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1 民生证券股份有限公司关于 克拉玛依新科澳石油天然气技术股份有限公司 辅导工作进展情况的报告 中国证券监督管理委员会新疆监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》的有关规定,民生证券股份有限公司(以下简称 民生证券 或 保荐机构 ,签订协议时为民生证券有限责任公司)和克拉玛依新科澳石油 天然气技术股份有限公司(以下简称 新油股份 或 发行人 )签订了辅导协 议, 民生证券受聘担任新油股份首次公开发行股票并上市的辅导机构,并已在贵 局办理了辅导备案登记.

现根据要求,将辅导备案登记日至

2014 年1月31 日之 间的辅导工作进展情况汇报如下:

一、辅导工作情况

(一)辅导期辅导过程概述

1、辅导备案情况 根据中国证券监督管理委员会新疆监管局(以下简称 新疆证监局 )下发 的《报送辅导备案登记材料确认书》 ,新油股份的辅导备案登记时间为

2011 年12 月28 日.从该日起,新油股份正式进入辅导期.

2、前期辅导情况

2012 年1月至

2013 年1月,民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》 、 《新疆证监局拟上市公司监管工作规程》 (2011 年4月修订)等相关法律法 规和辅导协议的要求,严格履行辅导职责.其中:2012 年1月至

6 月工作重点 为尽职调查、发现问题,并组织中介机构一起对辅导对象进行了

6 期集中授课;

2012 年7月至

2013 年1月工作重点为督促整改、解决问题.在此期间,民生证

2 券与新疆证监局保持沟通,逐月汇报辅导工作进展,合计报送

13 期辅导工作备 案报告.

2013 年2月起, 新油股份项目进入辅导验收准备阶段.2013 年1月15 日至

19 日, 民生证券投资银行事业部质量控制部对新油股份项目进行现场检查;

2013 年2月1日,民生证券内核小组就新油股份项目召开内核会议,并出具 投质内 审【2013】2 号 《民生证券股份有限公司证券内核小组关于克拉玛依新科澳石 油天然气技术股份有限公司首次公开发行股票并上市项目的内核意见》 ,要求项 目组对照意见对申请材料进行修改、完善.2013 年3月17 日,民生证券组织全 体辅导对象进行了模拟考试.2013 年5月8日,民生证券出具书面内核意见, 同意保荐新油股份项目,全部验收准备工作完成.其后,民生证券向新疆证监局 报送了辅导验收申请和辅导工作总结报告.在此期间,民生证券与新疆证监局保 持沟通,未再递交辅导工作备案报告.

3、现场检查情况

2013 年5月20 日至

5 月24 日,新疆证监局对新油股份首次公开发行股票 并上市辅导工作情况进行了现场检查,并出具 新业务函【2013】2 号 《关于 克拉玛依新科澳石油天然气技术股份有限公司首发上市辅导验收的反馈意见》 . 此后民生证券组织新油股份及其他中介机构,根据反馈意见进行补充核查,逐一 回复并对申报材料进行修订,拟于

2013 年6月向中国证监会递交申请材料.由 于彼时民生证券因所保荐的山西天能科技股份有限公司 IPO 项目被中国证监会 采取监管措施, 新油股份未能按照原计划向中国证监会递交申请材料,民生证券 已于

2013 年7月17 日向新疆证监局递交了 《民生证券股份有限公司关于未能上 报克拉玛依新科澳石油天然气技术股份有限公司 IPO 申报材料的说明》 .