PDF《中信证券股份有限公司》

章程中信证券股份有限公司 于2018 年6月26 日2017 年度股东大会修订

1 目录

第一章 总则

第二章 经营宗旨和范围

第三章 股份

第一节 股份发行

第二节 股份增减和回购

第三节 股份转让

第四节 购买公司股份的财务资助

第五节 股票和股东名册

第四章 股东和股东大会

第一节 股东

第二节 股东大会的一般规定

第三节 股东大会的召集

第四节 股东大会的提案与通知

第五节 股东大会的召开

第六节 股东大会的表决和决议

第七节 类别股东表决的特别程序

第五章 董事和董事会

第一节 董事

第二节 董事会

第三节 董事会专门委员会

第四节 董事会秘书

第六章 总经理、执行委员会委员及其他高级管理人员

第七章 监事会

第一节 监事

第二节 监事会

第八章 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务

第九章 财务会计制度、利润分配和审计

第一节 财务会计制度

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第二节 内部审计

第三节 会计师事务所的聘任

第十章 通知与公告

第一节 通知

第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

第一节 合并、分立、增资和减资

第二节 解散和清算 第十二章 公司章程的修订程序 第十三章 争议的解决 第十四章 附则 附件 1:股东大会议事规则 附件 2:董事会议事规则 附件 3:监事会议事规则

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第一章 总则第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》 )、《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 )、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 《上 交所上市规则》 、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称 《香港 上市规则》 )、《上市公司章程指引》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份 及上市的特别规定》(以下简称 《特别规定》 )、《到境外上市公司章程必备条 款》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《证券公司治理 准则》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和其他有关规定,制订 本章程.

第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公 司(以下简称 公司 ). 公司经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 ) 证监机构字[1999]121 号文批准,由中信证券有限责任公司依法变更,并由中信证券有限责任公司原有股东 与其他发起人,于1999年9月26日召开创立大会,以发起设立方式设立.公司于1999年12月29日在中华人民共和国国家工商行政管理局领取了《企业法人营业执照》.营业 执照号:1000001001830. 第三条 公司于2002年12月10日经中国证监会证监发行字[2002]129号文批准,首 次向社会公众发行人民币普通股40,000万股,于2003年1月6日在上海证券交易所上市. 2006年6月22日经中国证监会证监发行字[2006]23号文件核准,公司以非公开方式 发行人民币普通股50,000万股,于2006年6月27日在上海证券交易所上市. 2007年8月27日经中国证监会证监发行字[2007]244号文件核准,公司向社会公众 公开发行人民币普通股33,373.38万股,于2007年9月4日在上海证券交易所上市. 2008年4月, 公司根据2007年度股东大会决议, 完成了2007年度利润分配方案, 即, 每10股派发现金红利5元(含税)、资本公积每10股转增10股,资本公积转增完成后, 公司总股本增加了331,523.38万股,已于2008年4月25日在上海证券交易所上市. 2010年6月,公司根据2009年度股东大会决议,完成了2009年度利润分配及资本公 积转增股本方案,即,每10股派发现金红利5元(含税)、资本公积每10股转增5股, 资本公积转增完成后,公司总股本增加了331,523.38万股,已于2010年6月25日在上海