PDF《兴业证券股份有限公司》

3、立项评审会议审核 兴业证券通过电话、 现场会议等多种方式召开立项评审会议.立项评审会议 至少由

6 名以上立项评审小组成员参加方为有效. 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 3-1-2-4 立项评审会议召开过程中, 立项评审小组成员可就具体问题向参会项目组提 问,听取其进一步解释说明;

并在此基础上对申请立项的项目做出评价.参会的 立项审核小组成员每人一票, 立项申请获参加评审成员有表决权票数 2/3 及以上 同意,则为通过. 立项评审小组会议形成会议纪要,出具立项审核意见,并由项目管理部送达 立项申请人.

(二)内部核查流程说明 兴业证券的内部核查由投资银行总部下设的项目管理部和内核小组共同完 成.项目管理部负责内核预审工作,现有

5 名专职工作人员.内核小组是非常设 机构, 以召开内核小组会议的形式对保荐的证券发行项目进行正式上报前的内部 核查, 对项目质量及是否符合发行条件做出判断,由公司从事投资银行业务的内 部委员和外部专家共同组成,现有成员

24 人.具体内核流程如下:

1、项目组提出内核申请 对于符合本机构有关规定的投资银行业务项目, 由项目组向项目管理部提出 内核申请,提交内核申请表及全套证券发行申请文件等申请材料.

2、项目管理部内核预审 项目管理部收到内核申请后,对内核材料的完备性进行核查,受理项目组的 内核申请后, 安排有关工作人员负责对内核申请材料进行财务、法律等方面的初 步审核,并结合现场检查、电话沟通、公开信息披露和第三方调研报告等情况对 项目质量和风险进行初步评判, 提出内核初审意见,项目组认真落实内核初审意 见提出的有关问题. 项目管理部门结合内核初审意见的落实情况安排内核会议, 在内核会议召开 日前

5 个工作日向各内核成员发出内核会议书面通知.

3、内核小组会议审核 兴业证券通过电话、现场会议等多种方式召开内核会议.内核会议至少由

7 名以上内核小组成员参加方为有效.参会的内核小组成员每人一票,内核申请获 参加评审成员有表决权票数 2/3 及以上同意,则为通过. 内核会议形成会议纪要,出具审核意见,并由项目管理部送达内核申请人. 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐工作报告 3-1-2-5 获得通过的内核项目, 项目组应当根据内核意见补充尽职调查、出具内核意见专 项回复并对申报材料进行修改, 修改后的发行申请文件和内核意见专项回复等材 料经内核项目相关负责人审核同意后方可报送.

二、本次证券发行的立项审核主要过程 经初步尽职调查后, 项目组于

2010 年11 月3日提交了立项申请文件.项目 管理部对立项申请文件进行了预审, 并于

2010 年11 月8日出具了立项预审意见.

2010 年11 月5日,项目管理部向立项评审小组成员发出了立项会通知,并将立 项申请文件以邮件形式发至参会的立项小组成员.

2010 年11 月10 日,兴业证券以电话会议的形式召开了投资银行总部关于 河北常山生化药业股份有限公司(以下简称 常山药业 )立项评审会议,审核 常山药业的立项申请.参加会议的立项委员包括王廷富、袁盛奇、刘秋芬、冯长 贵、石军、李勃等共