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2008 年年度报告

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第四节 股本变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一)股份变动情况 1. 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例% 发行 新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例%

一、 有限售条件股 份293,000,000 74.94 117,200,000 -168,981,200 -51,781,200 241,218,800 44.07

1、国家持股 4,688,352 1.20 1,875,341 -6,563,693 -4,688,352

0 0

2、国有法人持股 172,190,698 44.04 68,876,279 68,876,279 241,066,977 44.04

3、其他内资持股 116,120,950 29.70 46,448,380 -162,569,330 -116,120,950

0 0 其中:境内非国 有法人持股 116,120,950 29.70 46,448,380 -162,569,330 -116,120,950

0 0 境内自然人 持股

4、外资持股 其中:境外法人 持股 境外自然人 持股

5、高管股份 151,823 151,823 151,823 0.03

二、 无限售条件股 份98,000,000 25.06 39,200,000 168,981,200 208,181,200 306,181,200 55.93

1、人民币普通股 98,000,000 25.06 39,200,000 168,981,200 208,181,200 306,181,200 55.93

2、境内上市的外 资股

3、境外上市的外 资股

4、其他

三、股份总数 391,000,000 100.00 156,400,000 156,400,000 547,400,000 100.00 湖南辰州矿业股份有限公司

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8 2. 限售股份变动情况表 股东名称 年初 限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 报告期末 限售股数 限售 原因 解除限售日期 湖南金鑫黄金集 团有限责任公司 172,190,698

0 68,876,279 241,066,977 上市 承诺 2010-8-16 北京清源德丰创 业投资有限公司 37,159,664 52,023,530 14,863,866

0 上市 承诺 2008-8-18 中国-比利时直 接股权投资基金 29,684,211 41,557,895 11,873,684

0 上市 承诺 2008-8-18 上海麟风创业投 资有限公司 27,650,065 38,710,091 11,060,026

0 上市 承诺 2008-8-18 深圳市杰夫实业 发展有限公司 15,311,220 21,435,708 6,124,488

0 上市 承诺 2008-8-18 深圳市中信联合 创业投资有限公 司6,315,790 8,842,106 2,526,316

0 上市 承诺 2008-8-18 湖南省土地资本 经营有限公司 4,688,352 6,563,693 1,875,341

0 上市 承诺 2008-8-18 陈建权

0 0 37,515 37,515 李希山

0 0 38,153 38,153 李中平

0 0 7,500 7,500 朱本元

0 0 8,625 8,625 刘勇007,530 7,530 张帆0037,500 37,500 湛飞清

0 0 7,500 7,500 崔文007,500 7,500 按照国家法律法规及规范性文件要求,以 高管股份 的形式予以锁定. 当年解除限售股份数为上一年度末所持股份的 25%, 且遵 循买入后

6 个月 内不得卖出或在卖出后

6 个月 内不再行买入的规定. 合计 293,000,000 169,133,023 117,351,823 241,218,800 - - 注:本公司2008年6月实施了每10股转增4股派1.5元(含税)的利润分配和公积金转增方案, 股东所持限售股份相应增加, 上表中公司原发起人股东的本年增加限售股数为本年公积金转 增股数.

(二)证券发行与上市情况 1. 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]191号文核准,公司于2007 年8月首次向社会公开发行人民币普通股股票9,800万股.本次发行采用网下询价 湖南辰州矿业股份有限公司

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9 对象申购配售和网上向社会公众投资者定向发行相结合的方式进行, 其中网下配 售股数1,960万股, 网上发行7,840万股, 发行价格为12.50元/股, 公司股本由29,300 万股增至39,100万股. 经深圳证券交易所 《关于湖南辰州矿业股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》(深证上[2007]129号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深 圳证券交易所上市,股票简称 辰州矿业 ,股票代码