PDF《包头明天科技股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和...》

1 证券代码:600091 股票简称:明天科技 编号:临2007―016 包头明天科技股份有限公司 上市公司治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (证 监公司字[2007]28 号) (以下简称 通知 )要求和部署,包头明天科技股份有 限公司(以下简称 本公司 )成立了以公司董事长为第一责任人的 治理专项 活动领导小组 , 对该项工作进行了认真细致的部署.

根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《关于提高上市公司质量的意见》 、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规 定,以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度,对照 上市公司 治理专项活动有关事项 ,对以下问题进行了严格的自查,现将自查情况报告和 整改计划报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在有待改进的问题

1、进一步加强公司的投资者关系管理工作.

2、持续完善公司的各类内控制度,加大执行力度.

3、加强公司内部高级管理人员的内控制度培训.

二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司章程指引》 、 《上市公司股东 大会规则》和《股票上市规则》 、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规及有关 上市公司治理规范文件的要求,不断修订完善法人治理结构及其他内控制度,建 立现代企业制度、规范公司运作.同时进一步加强信息披露工作和投资者关系管 理工作. 公司法人治理结构的实际状况与中国证监会发布的 《上市公司治理准则》 不存在差异.公司治理状况如下:

1、关于股东与股东大会:公司根据《公司章程》和《股东大会议事规则》 的相关规定,对股东大会的召集、召开、投票表决及决议公告等程序作了严格规 定,召集、召开股东大会,符合《股东大会规范意见》 、 《关于加强社会公众股东 权益保护的若干规定》 、 《上市公司股东大会网络投票业务实施细则》及《股东大 会议事规则》等法律法规之规定和要求.建立了公司与股东有效沟通渠道,积极

2 推进投资者关系管理,确保公司全体股东享有平等地位和行使自己的合法权利.

2、关于董事和董事会:公司董事会成员的选举产生和构成符合《公司法》 和 《公司章程》 法律法规之规定, 并且独立董事人数达到董事会人数的三分之一. 各位董事能够严格按照《公司法》 、 《公司章程》和《董事会议事规则》等有关要 求,以认真负责的态度出席董事会和股东大会,自觉遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行义务和职责.独立董事根据《关于上市公司建立独立董事 制度的指导意见》和《公司章程》的规定对公司重要事项发表了独立意见,在公 司重大决策上发挥着积极的作用.

3、关于监事和监事会:公司监事会构成符合法律、法规的要求,严格按照 有关法律、法规和《监事会议事规则》开展工作.全体监事自觉遵守其公开做出 的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行职责,对公司的经营、财务状况、董事及高级 管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,对公司的发展和切实保护中小股东 的权益发挥良好的作用.

4、关于经理层:公司根据《公司章程》的规定程序聘任经理,经理人员的 聘任公开、透明,符合法律、法规和《公司章程》的有关规定.公司制订了《经 理工作细则》 ,对经理层依法履行职责提供了制度保障.经理层对公司日常的生 产经营实施有效控制,认真执行董事会各项决议,及时完成董事会决议通过的各 项任务,在任期内保持公司日常经营的稳定性.