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中国中投证券有限责任公司 关于山东矿机集团股份有限公司对外担保的核查意见 中国中投证券有限责任公司(以下简称"中投证券"或"保荐机构")作为 山东矿机集团股份有限公司(以下简称"山东矿机"或"公司")首次公开发行 股票并在深圳证券交易所中小企业板上市的保荐机构及持续督导机构,根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》 等的有关规定, 对山东矿机向山东潍焦集团有限公司及控股子公司山 东矿机集团莱芜煤机有限公司增加担保额度的事项进行了认真审慎核查, 具体情 况如下:

一、拟对外担保的基本情况 山东矿机第二届董事会第十一次会议于

2012 年4月14 日以现场方式召开, 会议审议通过了《关于本公司对山东潍焦集团有限公司提高担保额度的议案》 、 《关于本公司对山东矿机集团莱芜煤机有限公司提高担保额度的议案》 .

同意对 山东潍焦集团有限公司增加

2000 万元的担保额度,本次增加后公司对山东潍焦 集团有限公司的担保总额不超过

10000 万元人民币,期限不超过一年,同时要求 山东潍焦集团有限公司增加提供反担保额度.保证范围为合同项下的借款本金、 利息、违约金、损害赔偿金和实现债权、担保权的一切费用;

同意公司与山东矿 机集团莱芜煤机有限公司非关联自然人股东以及公司法定代表人赵笃学一并为 山东矿机集团莱芜煤机有限公司在

1400 万元担保额度的基础上再增加

600 万元 的担保,本次增加后公司对山东矿机集团莱芜煤机有限公司的担保总额不超过

2000 万元人民币,期限不超过一年,保证范围为合同项下的借款本金、利息、 违约金、损害赔偿金和实现债权、担保权的一切费用.

二、被担保人基本情况

(一)山东潍焦集团有限公司

1、法定代表人:刘良玉;

2、注册资本:人民币壹亿柒仟零柒拾万元;

3、公司类型:有限责任公司

4、公司住所:昌乐县朱刘街办驻地

5 主营业务:生产、销售焦炭、粗苯、煤焦油等. 截至

2011 年12 月31 日, 该公司经潍坊立信有限责任会计师事务所审计的 总资产 281552.14 万元,净资产 118422.39 万元. 该公司与山东矿机不存在关联关系.

(二)山东矿机集团莱芜煤机有限公司

1、法定代表人:赵笃学;

2、注册资本:人民币贰仟万元;

3、公司类型:有限责任公司;

4、公司住所:山东省莱芜市高新区九龙山路

002 号

5、主营业务:煤矿机械污水处理设备、煤气气化炉、减速器、齿轮的设计、 制造、安装、销售;

锻件加工. 截至

2011 年12 月31 日,该公司经莱芜兴安会计师事务所审计的总资产 12447.69 万元,净资产 4731.99 万元. 该公司与山东矿机存在关联关系, 是山东矿机的控股子公司, 山东矿机持有 其77.5%的股权,其余 22.5%的股权由

6 名非关联自然人股东持有.

三、公司累计对外担保金额及逾期担保金额

(一)本次担保前,山东矿机已获批准的对外担保累计金额为

9400 万元;

本 次担保后,公司对外担保额度为 12,000 万元.公司