PDF《大庆亿鑫化工股份有限公司》

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23 大庆亿鑫化工股份有限公司 股票发行情况报告书 住所:黑龙江省大庆市高新区宏伟园区浩拓路

6 号 主办券商 网信证券有限责任公司 住所:沈阳市沈河区热闹路

49 号二0一八年十二月

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23 目录释义.

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一、 本次发行的基本情况.5

二、 发行情况相关情况对比.9

三、 新增股份限售安排.13

四、 本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况13

五、 主办券商关于本次股票发行合法合规性结论性意见.14

六、 律师事务所关于本次股票发行的结论性意见.19

七、 公司全体董事、监事、高级管理人员声明.22

八、 备查文件.23

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23 释义除非本报告书另有所指,下列简称具有以下含义: 释义项目 释义 亿鑫股份、公司、股份公司、 本公司 指 大庆亿鑫化工股份有限公司 子公司、莱睿普思 指 黑龙江莱睿普思环境科技发展有限公司 辽宁志成 指 辽宁志成投资控股股份有限公司 投资者 指 符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细 则》规定的投资者 股权登记日 指 亿鑫股份

2018 年第五次临时股东大会的股权登记日,即2018 年8月10 日 《发行方案》 指 《大庆亿鑫化工股份有限公司股票发行方案》 《认购协议》 指 《大庆亿鑫化工股份有限公司股票定向发行认购协议》 《意见书》 指 《网信证券有限责任公司关于关于大庆亿鑫化工股份有 限公司股票发行合法合规性意见》 《法律意见书》 指 《北京大成 (沈阳) 律师事务所关于大庆亿鑫化工股份有 限公司二一八年第一次定向发行股票的法律意见书》 股东大会 指 大庆亿鑫化工股份有限公司股东大会 董事会 指 大庆亿鑫化工股份有限公司董事会 监事会 指 大庆亿鑫化工股份有限公司监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 公司章程 指 《大庆亿鑫化工股份有限公司章程》 及历次 《大庆亿鑫化 工股份有限公司章程修正案》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 《股票发行有关事项的规 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

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23 定》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》 《发行业务指引第

1 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第

1 号――信息披露文件、备案文件的内容与格式》 《发行业务指引第

2 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第

2 号――股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式》 《发行业务指引第

3 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第

3 号――主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格 式》 《发行业务指引第

4 号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第

4 号――法律意见书的内容与格式》 《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 《股票发行常见问题解答