PDF《关于焦作康利达食品股份有限公司》

关于焦作康利达食品股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统 公开转让之推荐报告 推荐主办券商 东海证券股份有限公司 二一六年七月 焦作康利达食品股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 业 务规则 ) ,焦作康利达食品股份有限公司(以下简称 康利达 或 公司 )就 其股份进入全国中小企业股份转让系统进行股份公开转让事宜已经召开了董事 会和股东大会,并通过了相关决议.

康利达就其股份进入全国中小企业股份转让 系统进行股份公开转让事宜向东海证券股份有限公司(以下简称 东海证券 或 我公司 )提交了申请. 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《业务规则》 、 《全国中小企业股 份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《调查指引》 ) ,我 公司对康利达的公司业务、公司财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等事 项进行了尽职调查, 对本次申请进入全国中小企业股份转让系统进行股份公开转 让出具本报告.

一、对康利达的尽职调查情况 东海证券推荐康利达公开转让的项目小组 (以下简称 项目小组 ) 根据 《调 查指引》 的要求, 对康利达进行了现场尽职调查, 了解的主要事项包括基本情况、 历史沿革、行业情况、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财 务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组通过与康利达管理层,包括董事长、总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书及员工进行了访谈;

查阅了《公司章程》 、股东大会、董事会、 监事会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工 商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等;

调查了公司的生产 经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小组 出具了 《焦作康利达食品股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开 转让之尽职调查报告》 ,对公司业务、财务、持续经营能力、公司治理和合法合 规等事项发表了意见.

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 焦作康利达食品股份有限公司 主办券商推荐报告 根据项目小组对康利达的尽职调查情况, 我公司认为康利达符合全国中小企 业股份转让系统公司关于进入全国中小企业股份转让系统所规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续满两年

1、2005 年2月,有限公司设立 焦作市康利达食品有限公司由邱国庆、宋军两名自然人出资组建,注册资本 为300 万元,实收资本为

300 万元,其中:邱国庆出资

180 万元,占比 60%;

宋 军出资

120 万元,占比 40%.

2005 年2月2日, 河南瑞华会计师事务所有限公司出具了豫瑞华验字 (2005) 第42 号验资报告,截止

2005 年2月2日止,公司已收到全体股东以货币资金缴 纳的注册资本合计人民币

300 万元.

2005 年2月3日,有限公司取得了武陟县工商行政管理局核发的注册号为

4108232000655 的《企业法人营业执照》 .经营范围:食品加工、销售. 有限公司设立时,股权结构如下: 单位:万元 股东名称 出资额 出资比例(%) 出资方式 邱国庆 180.00 60.00 货币 宋军 120.00 40.00 货币 合计300.00 100.00 --