PDF《基金份额发售公告》

1 广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资 基金 基金份额发售公告 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 发售日期:2019 年6月5日至

2019 年6月28 日 目录 重要提示

2

一、本次募集基本情况

6

二、募集方式及相关规定

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三、个人投资者的开户与认购程序

51

四、机构投资者的开户与认购程序

54

五、清算与交割

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六、基金资产的验资与基金合同生效

58

七、本次募集有关当事人或中介机构

59 2 重要提示 1.

广发科创主题

3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 本 基金 )的募集已获中国证监会证监许可[2019]933 号文注册. 2.本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称 本公司 ) , 基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称 农业银行 ) ,份额注册登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司. 3.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人. 4.本基金的销售机构目前包括广发证券、农业银行等,若本基金的募集期 内新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告. 5.本基金募集期限为

2019 年6月5日至

2019 年6月28 日.其中,2019 年6月5日至

2019 年6月28 日,投资者可通过场外认购方式认购本基金;

2019 年6月5日,投资者可通过场内和场外两种方式认购本基金.场外将通过基金管 理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点发售或按基金管理人、 场外销售 机构提供的其他方式办理公开发售. 场内将通过上海证券交易所内具有基金销售 业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单 位发售.募集期间,基金管理人可根据情况变更或增减基金非直销销售机构,并 予以公告. 6. 募集规模上限 本基金首次募集规模上限为

10 亿元人民币(不包括募集期利息) . 基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超 过法定募集期限. 基金募集过程中募集规模达到

10 亿元的,基金提前结束募集. 在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后认购申请金额超过

10 亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制.当发生 末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果.未确认部分的认 购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担.

3 末日认购申请确认比例的计算方法如下: 末日认购申请确认比例=(10 亿元-末日之前有效认购申请金额)/末日有 效认购申请金额 投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额*末日认购申请确 认比例 当发生部分确认时, 投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制.最终认购申请确认结果以本基 金登记结算机构的计算并确认的结果为准. 7. 本基金将通过场外和场内两种方式公开发售.场外将通过基金管理人的 直销网点及其他基金销售机构的销售网点发售, 场内将通过上海证券交易所内具 有相应业务资格的会员单位发售, 具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公 告.尚未取得相应业务资格,但属于上海证券交易所会员的其他机构,可在本基 金上市后,代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金的上市交易. 8. 认购方式: 本基金认购采取金额认购的方式. (1)投资者认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的金额. (2)基金投资者在募集期内可多次认购,认购一旦被注册登记机构确认, 就不再接受撤销申请. (3)基金场外及场内认购均采用 金额认购,份额确认 的方式. 投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售 公告或各销售机构相关业务办理规则. 9.认购确认 基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效, 而仅代表发售机 构确实接收到认购申请.认购的确认以注册登记机构的确认结果为准.投资者可 在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额. 若投 资者的认购申请被确认为无效, 基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金 退还投资者. 10. 认购限制 (1)场外认购限制