PDF《华泰证券股份有限公司》

2011年5月 起任江苏今世缘酒业股份有限公司独立董事 (已于2015年12月提出辞 呈);

2011年9月起任国睿科技股份有限公司独立董事(已于2015年12月提出辞呈);

2013年12月起任南京港股份有限公司独立董事(已于2015年12月提出辞呈);

2014年6月至2015年1月曾任金陵饭店股份 有限公司独立董事;

2014年11月至今任昆山新莱洁净应用材料股份有 限公司独立董事. 截至目前,陈传明先生未持有公司股份,近三年未受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒. 陈传明先生的任期至本届董事会任期结束, 其在任公司独立非执 行董事期间, 将按公司股东大会通过的独立董事薪酬标准从公司领取 薪酬. 华泰证券

2016 年第一次临时股东大会会议文件

3 议案二: 关于选举杨雄胜先生为公司第三届董事会 独立非执行董事的议案 各位股东:

2015 年12 月,公司董事会陆续收到独立非执行董事张捷女士、 沈坤荣先生和陈志斌先生的书面辞职报告.根据相关规定,张捷女士 提请辞去公司第三届董事会独立非执行董事职务以及董事会提名委 员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务,沈坤荣先生提请辞去 公司第三届董事会独立非执行董事职务以及董事会发展战略委员会 委员职务, 陈志斌先生提请辞去公司第三届董事会独立非执行董事职 务以及董事会审计委员会委员职务. 公司《章程》第一百一十条规定:董事会由

15 名董事组成,其 中至少包括 1/3 的独立董事.因此,公司董事会提名杨雄胜先生为公 司第三届董事会独立非执行董事候选人. 根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格 监管办法》规定,杨雄胜先生在正式任职前应取得证券监管部门核准 的证券公司独立董事任职资格. 公司正在为杨雄胜先生申请证券公司 独立董事任职资格. 待杨雄胜先生作为公司第三届董事会独立非执行 董事人选在公司股东大会选举通过, 并且取得证券监管部门核准的证 券公司独立董事任职资格后, 杨雄胜先生将履行公司第三届董事会独 立非执行董事职责. 本议案已经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过, 现提请 各位股东审议. 附件:杨雄胜先生简历

2016 年3月18 日 华泰证券

2016 年第一次临时股东大会会议文件

4 附件: 杨雄胜先生简历 杨雄胜,男,1960年1月生,会计学博士.1981年至1986年在江 苏连云港财经学校任教, 1987年至1993年在江苏连云港审计局任学会 秘书长,1994年至今在南京大学会计系任教,其间2000年至2004年在 东北财经大学攻读会计学博士.现任南京大学商学院教授、博士生导 师.主要研究领域为:内部控制、会计基本理论、财务管理、管理会 计.现兼任中国会计学会学术委员、副秘书长,财政部企业内部控制 标准委员会委员, 财政部会计准则咨询专家, 江苏省会计学会副会长. 杨雄胜先生于2010年7月至2013年7月曾任江苏宏图高科股份有限公 司独立董事;

2010年10月至2013年10月曾任武汉锅炉股份有限公司独 立董事;

2011年12月至2015年2月曾任中国石化仪征化纤股份有限公 司独立董事;

2010年8月至2015年12月曾任日出东方太阳能股份有限 公司独立董事;

2013年3月至今任沈机集团昆明机床股份有限公司独 立非执行董事;