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2019 CITIGROUP INC.

CITI 供应商准则 负责人: 全球企业供应链主管 签发日期:

2015 年1月修订:

2019 年1月11 日 版本: 3.0 ?

2019 CITIGROUP INC. 目录

1 总体概览.1

2 CITI 指导原则、反贿赂和道德行为.3

3 可访问性与多元化.15

4 环境可持续性.16

5 供应商关系与遵守合约.18

6 费用.20

7 礼品和款待.26

8 记录管理.27

9 安全工作场所指引.28

10 信息安全 (IS)29

11 业务连续性.47

12 全球投诉/疑问管理标准

51 13 全球背景筛查标准

54 附录 A ― 定义

59 CITI 供应商准则 总体概览 页数 1/64

1 总体概览 1.1 目的 Citi 供应商准则( 准则 )的目的是促进供应商遵守合约规定,确保供应商在与 Citi 经营业务过程中遵守 Citi 的政策义务. a. 不遵守本文件载列的准则、其他 Citi 政策、Citi 行为守则及/或适用于供应 商向其提供产品及/或服务的 Citi 业务部以及法律实体的政策和程序,可能 导致供应商与 Citi 的聘用关系(包括与之有关的任何及所有协议)重大违约 (并因故终止协议)及/或导致其他合约后果.此外,违反准则亦可能构成违 反适用法律,可能导致供应商对 Citi(或其他第三方)负上民事损害赔偿责 任或令供应商遭受刑事处罚. b. 本准则提供了供应商必须遵守的 Citi 政策规定的关键总体概览.本准则未必 能尽述一切准则和规定.每个 Citi 业务部和法律实体亦可在交易文件(采购 订单或许可证)中指明供应商必须遵守的其他政策和准则.尤其是银行、证券 经纪人和其他持牌 Citi 实体均在其受监管业务范围受特别规定和限制的制 约.这些规定和限制在其特定的业务政策中得以体现,包括适用于该等实体的 供应商的任何政策.如果该等特定实体的政策与本准则就同一主题而言存在差 异,须按照更严格的政策来进行解释.供应商有责任熟悉和遵守经供应商和 Citi 业务部以及法律实体 (向该业务部或实体提供产品和服务)同意的任何增补 Citi 政策和流程. c. 供应商必须积极主动地向 Citi 主要业务联系人(或其指定人员)咨询任何与 Citi 政策有关的问题,以帮助确保遵守当前的 Citi 政策或任何通知的变 更. d. 如果供应商有任何理由认为任何 Citi 员工或代表 Citi 展开工作的任何人可 能从事实际或潜在的不当行为,包括不遵守本文件载列的准则、其他 Citi 政策、Citi 行为守则及/或适用于 Citi 业务部以及供应商向其提供产品及/或 服务的法律实体的政策和流程,供应商必须及时向其主要 Citi 业务联系人及 /或Citi 行为守则中列出的任何联系人上报此类疑虑. e. 本准则不打算废止或干预供应商可能拥有、对本准则中所概述要求进行补充的任何操 作或流程,前提是该等操作或流程不与本准则的规定相抵触.如果供应商拥有比 Citi 政策的规定更严苛或严格的相关政策或程序,供应商可遵守自身更严苛的 政策条款,前提是供应商仍须一直全面遵守本准则. f. 在某些情况下,供应商的政策以替代方式陈述了本准则的一项规定,但供应商的管 理层保证该规定实质上及/或在功能上与本准则的规定相同.未经 Citi 书面同 意,供应商不得通过遵守自身准则或政策来代替遵守本准则任何条文的义务.如果 请求遵守以及实际遵守其自身准则或政策以代替遵守本准则的任何条文,则供应商 同意与 Citi 的管理层合作,讨论 Citi 就供应商的替代方法提出的任何问题或疑 虑,并真诚与 Citi 合作,以确保适用于 Citi 的行业和监管规定均予以满足.倘 若经 Citi 决定,供应商的政策或惯例不符合本准则或任何其他相关 Citi 政策的 CITI 供应商准则 总体概览 页数 2/64 最低规定,供应商须采取一切必要措施,以确保遵守本准则和其他相关 Citi 政策. g. 如果当地法律或法规确立了比本文规定者更高的准则,供应商必须遵守该等法 律和法规.如果当地法律或法规似乎与本准则相抵触,受影响的供应商必须告 知其 Citi 主要业务联系人(或其指定人员),并真诚与 Citi 合作,以达成 确保遵守相关法律或法规以及(在可能的限度内)遵守本准则的相互同意的解 决方案. h. 本准则的适用性须附加于而不取代供应商在任何合约、法律或平衡法下可能对 Citi 负 有的任何及所有其他义务、契约或保证, 且此处所列明的 Citi 的任何权利和补救须 附加于而不取代 Citi 就任何供应商或其他方可能拥有的其他任何合约、法律或平衡法 下的权利或者补救. i. Citi 可随时全权酌情决定,修改、修正或修订本准则,并通知供应商.在发 生重大变更的情况下,如果供应商不同意或不能遵守,应该通知 Citi,务必 注意适用法律变更、规管活动以及合约要求都有可能会造成变更,供应商必须 接受这些变更,才可就新交付成果或服务的采购事宜或者现有服务的延续事宜 进行接洽. j. 本准则(及任何更新)已发布在 Citigroup.com 上: http://www.citigroup.com/citi/suppliers/supplierstandards.htm Citi 行为守则及任何更新已发布在 Citigroup.com 上: http://www.citigroup.com/citi/investor/corporate_governance.html (在Citi 政策下). 1.2 受准则所限的协议方 本准则适用于向 Citigroup Inc. 或其任何联营公司,包括其子公司(在本文中该 等实体共同或单独地被称为 Citi 或 本公司 )或任何 Citi 客户提供产品或 服务的所有供应商(被界定为第三方)及其员工、代理商或代表,但仅与其作为供 应商的活动有关.如果本准则包含对提供给 Citi 的服务或产品的引用或类似引 用,则此类引用应解释为包括向 Citi 的客户提供商品和服务,无论代表 Citi 还是Citi 所促成. 此外,供应商确保其本身以及其聘用的 (a) 与向 Citi 提供供应商服务有关的或 (b) 供应商与其分享任何 Citi 保密信息(或可能访问此类 Citi 保密信息)的任 何分包商,均遵守本准则的所有条款以及适用的任何其他 Citi 政策和程序.在本 准则中凡具体提及或述明分包商(或凡具体提及或述明供应商就该分包商负有的义 务)之处仅为强调之用,不限制供应商确保分包商根据本准则遵守供应商的任何及 所有其他义务的义务. CITI 供应商准则 CITI 指导原则、反贿赂和道德行为 页数 3/64

2 CITI 指导原则、反贿赂和道德行为 Citi 已采纳某些支持运营风险管理框架的框架(如特雷德韦委员会的发起组织委员会 (COSO) 2013)及指导原则(如Citi 供应商原则声明、Citi 供应商准则),要求第三方 提倡社会责任感、合乎道德的业务惯例、工作场所人权以及环境可持续性.在美国和其他 国家(如合适),Citi 鼓励利用多元化的第三方,并致力于长期协助该等第三方的成长 和发展. Citi 要求所有供应商避免出现任何个人利益可能与 Citi 或其客户的利益发生冲突或可 能发生冲突的情况.所有 Citi 供应商必须始终体现对最高道德标准和职业行为的承诺, 并遵守所有适用法律和法规.有关 Citi 供应商原则声明的其他信息请参阅 Citi 供应商 原则声明. 2.1 使命和价值主张 Citi 的使命就是作为客户值得信赖的合作伙伴,负责任地为客户提供金融服务,实 现增长和经济发展,同时始终秉承最高道德标准,赢得并维持公众的信任.根据 Citi 的使命和价值主张,Citi 要求员工确保他们的决定能够通过三项测试: a. 从客户的利益出发, b. 创造经济价值,以及 c. 始终系统性地负责. Citi 希望供应商关于向 Citi 或其客户提供服务和产品的每一项决定也能通过这三 项测试. 2.2 公平对待 Citi 承诺公平对待客户、供应商、竞争对手和员工.Citi 还致力于提供平等信贷 机会,根据客观准则做出信贷决策.此外,Citi 遵循法律和法规,明文禁止因种 族、性别、宗教或其他非风险因素歧视任何潜在客户或现有客户.任何代表 Citi 或其客户行事的供应商不得(或不得试图)通过操纵、隐瞒、使用或滥用保密信息、失 实陈述重要事实或其他不公平交易或做法取得相对任何其他人的不公平优势. 2.3 合规与行为风险 以Citi 的使命和价值主张及尽责金融原则(行事透明、谨慎且可靠)为指导准则, Citi 力求在公司范围内提倡并融入风险文化,以减少、减轻和管理合规风险及行为风 险.合规风险是指由于违反或不遵守当地、国家或跨境法律、规则或法规、Citi 的 内部政策和程序或相关行为准则所导致的风险.对Citi 而言,行为风险(Citi 的 行为风险政策中已阐明)是指 Citi 的员工或代理人(包括供应商)可能――故意 或疏忽――损害客户、顾客或市场诚信,进而对公司诚信造成影响.供应商必须在 工作的各个方面谨慎行事,明智判断,以减少、减轻和管理合规和行为风险. CITI 供应商准则 CITI 指导原则、反贿赂和道德行为 页数 4/64 2.4 逐级上报业务上的疑虑 在工作中的每一项活动和各个方面,供应商必须运用适当的判断和常识,以便评估 其代表 Citi 参与的交易、活动或其他做法的潜在影响.供应商必须立即向各自的 主要 Citi 业务联系人和 Citi 高级国家运营官 (Senior Country Operating Officer) 上报任何与潜在专营权、声誉、行为或系统风险问题有关的疑虑,主要 Citi 业务联系人和 Citi 高级国家运营官应进一步上报给相应的业务部或地区商业 惯例委员会. 2.5 自由和公平的市场 Citi 绝不容许供应商试图操控或干扰市场或证券、期权、期货或其他金融工具的价格. 2.6 保护 Citi 资产 供应商必须保护 Citi 及其客户的有形和无形资产.Citi 及客户资产只能根据经核 准的方式(例如根据适用许可证、条款和条件)用于经核准的用途,并且只能与 Citi 及Citi 分支机构的业务用途有关.资产包括现金、证券、实体财产、服务、 商业计划、Citi 信息、供应商信息、经销商信息、知识产权(电脑程序、型号和其 他物品)以及其他任何个人、专有和保密信息. 滥用或未经授权擅自披露 Citi 资产违背了您对 Citi 承担的责任,并有可能构成 对Citi 的欺诈.同样,疏忽、浪费或擅自使用 Citi 资产也违背了您对 Citi 承 担的责任.参见第

9 条准则――安全工作场所指引. 2.7 反贿赂 Citi 设有政策、程序和内部控制制度,以遵守反贿赂和反贪污法律,并禁止为获得 或保留业务或影响官方行动,直接或间接地向 (i) 受雇于公共机构或在公共机构任 职的任何人,无论是立法、行政、司法、执行或军事职务(不论是获任命还是当 选),或者为任何该司法管辖区、任何公共机构或任何公共企业行使公共职责的任 何人(包括任何政府、任何政府拥有或政府控制的实体或公共国际组织的任何高 管、官员、员工或代理人,或者为或代表任何政府实体担任公职的任何人);

(ii) 任何政党、政党官员或公职候选人(*((i) 和(ii) 统称为 政府官员 ))或(iii) 任何其他人,支付任何不当款项、承诺支付款项、安排就业,或以不当方式 提供任何有价物. Citi 的反贿赂政策要求遵守适用法律1 并严格禁止任何形式的贿赂.所有 Citi........

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