PDF《上海开能环保设备股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项...》

1 上 上海 海开 开能 能环 环保 保设 设备 备股 股份 份有 有限 限公 公司 司关关于 于 加 加强 强上 上市 市公 公司 司治 治理 理专 专项 项活 活动 动 自 自查 查事 事项 项 上海开能环保设备股份有限公司(以下简称 开能环保 或 公司 )根据 中国证监会证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》和中国证监会上海监管局沪证监公司字[2007]39 号《关于开展上 海辖区上市公司治理专项活动的通知》 等文件精神和要求, 本着实事求是的原则, 严格对照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规, 《公司章程》 、 《董事会议事规则》等内部规章制度,以及公司实际情况进行了认 真自查.

现将自查情况报告如下:

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况 本公司由上海开能环保设备有限公司(以下简称 开能有限 )整体变更设 立,股本形成及变化如下: 1.公司的发展沿革 (1)2001 年6月上海开能环保设备有限公司成立 上海开能环保设备有限公司由上海加枫净水设备有限公司变更而来.

2001 年2月27 日,上海开能环保设备有限公司前身上海加枫净水设备有 限公司在上海市工商行政管理局浦东新区分局注册成立并领取了《企业法人营 业执照》 【注册号 3101151016021】 ,注册资本为 1,000 万元人民币.上海华申会 计师事务所有限公司出具《验资报告》 (华会发(2001)第0301 号) ,确认截至

2001 年2月26 日各出资人投入的资本合计 1,000 万元人民币,实收资本 1,000 万元人民币. 上海加枫净水设备有限公司股东结构如下: 序号 股东名称 出资金额 占注册资本的比例

1 上海建国创业投资有限公司 714.3 万元 71.43%

2 上海市建国社会公益基金会 285.7 万元 28.57% 合计 1,000 万元 100%

2 瞿建国持有上海建国创业投资有限公司(以下简称 建国创投 )90%的股 权,为上海加枫净水设备有限公司的实际控制人.

2001 年6月12 日,经上海工商行政管理局浦东新区分局核准,公司名称 变更为上海开能环保设备有限公司. (2)2003 年9月,开能有限第一次股权转让

2003 年9月15 日,开能有限召开股东会,同意建国创投将其持有的有限 公司 71.43%的股权按原出资额 714.3 万元人民币的价格转让给瞿建国先生;

同 意上海市建国社会公益基金会(以下简称 建国基金会 )将其持有的有限公司 15.57%的股权按原出资额 155.7 万元人民币的价格转让给瞿建国先生;

同意建 国基金会将其持有的有限公司 13%的股权按原出资额

130 万元人民币的价格转 让给杨焕凤女士.以上转让均以现金方式支付.

2003 年9月14 日,建国创投召开股东会审议通过了上述股权转让事项;

2003 年9月19 日,建国基金会召开了理事会审议通过了上述股权转让事项.

2003 年9月19 日,建国创投与瞿建国先生签署了《股权转让协议》 ,建国 基金会与瞿建国先生和杨焕凤签署了《股权转让协议》 .

2003 年9月24 日,经上海市工商行政管理局浦东新区分局核准,开能有 限完成变更登记. 本次股权转让后,开能有限股东结构为: 序号 股东名称 出资金额 占注册资本的比例

1 瞿建国

870 万元 87%

2 杨焕凤

130 万元 13% 合计 1,000 万元 100% 瞿建国仍为开能有限的控股股东和实际控制人. (3)2004 年3月,开能有限第一次增资