PDF《L:\\CC\\quarterly report_jul_sep》

目录营运摘要

1 市场概况

2 营运回顾

3 财务回顾

8 证券及期货事务监察委员会简明综合财务报表

9 投资者赔偿基金简明财务报表

17 联合交易所赔偿基金简明财务报表

25 这是证券及期货事务监察委员会於

2006 年4月1日至

2007 年3月31 日财政 年度的第二份季度报告.

本报告旨在提高证监会的透明度及问责性. 办事处: 香港中环干诺道中

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1 营运摘要

2006 年7月1日至

9 月30 日 季度内,证监会采取了连串果断行动以保障投资者,包括: ? 就两家经纪行涉嫌挪用资产一事,证监会发出了有关的限制通知书,并向法院申请委任管理人及 发出其他命令,以保障受影响客户的利益及协助管理人履行其职能. ? 我们亦展开了一项三管齐下的行动纲领以尽量减少经纪诈骗活动,并向公众阐述经纪为挪用客户 资产而通常采用的手法. ? 我们检控了

13 名人士 商号并对

15 名违反不同规定的人士 商号采取了纪律处分行动. 其他重点: ? 方正先生获委任为证监会主席 .何贤通先生 、雷祺光先生 、施卫民 (Mark Steward)先生及 简俊杰 (Paul Kennedy)先生获委任为证监会执行董事. ? 我们发表了《有关对〈公司条例〉的招股章程制度的可行性改革谘询总结》,以及《上市结构性 产品推广材料指引草拟本谘询总结》. ? 第二季的总收入为

2 亿6,600 万元,较第一季下降 11% ,这是因徵费收入减少所致.

2 这是证券及期货事务监察委员会就

2006 年4月1日开始的财政年度发表的第二份季度报告. 市场概况 在季度初,美国场起初因地缘政治的动荡加剧以及对企业盈利及经济放缓的忧虑而下跌.其后,由 於地缘政治的紧张状况减退,油价出现回落,以及联储局维持利率不变的决定,令市场止跌回升.总 括来说,杜琼斯指数、标准普尔及纳斯达克指数分别上升 4.7% 、 5.2% 和4.0% .欧洲市场亦交投畅 旺. DAX 指数、富时指数及 CAC 指数分别上升 5.6% 、 2.2% 和5.7% . 内地市场因为8月初有关保证金融资和卖空方面的限制获得放宽,加上新股上市表现强劲而有理想的 反应.然而,基於快将进行的首次公开招股及突然的加息行动,市场对流动资金感到关注.强劲的国 内生产总值增长亦令人忧虑会进一步实施宏观经济紧缩措施.在季度内,上海综合指数与深圳综合指 数分别上升 4.8% 及1.3% . 在7月初,本地市场因油价创下新高及忧虑内地会进一步实施宏观经济紧缩措施而受到拖累.然而, 於8月底,场因对利率前景抱持乐观态度及油价下跌而出现强劲反弹.市场在9月的升幅扩大,恒 指在

9 月21 日升到

6 年以来 17,620 点的高位后,在月底以 17,543 点收市,较上季高 7.8% .季度 内, H 股指数及红筹股指数分别上升 4.6% 及15.0% . 平均每日成交额为265亿元,较上季下跌22.2%.但若按月计算,平均每日成交额实际上在季度内一 直上升.季度内,恒生指数成分股的平均每日成交额下跌 22.3% 至80 亿元,而H股及红筹股的平均 每日成交额则分别下跌接近三分之一至