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目录营运摘要

1 市场概况

2 营运回顾

3 机构事务及财务回顾

8 证券及期货事务监察委员会简明综合财务报表

10 投资者赔偿基金简明财务报表

17 联合交易所赔偿基金简明财务报表

23 这是证券及期货事务监察委员会於

2006 年4月1日至

2007 年3月31 日财政 年度的第一份季度报告.

本报告旨在提高证监会的透明度及问责性. 办事处: 香港中环干诺道中

8 号 遮打大厦

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1 营运摘要

2006 年4月1日至

6 月30 日 证监会在本季度取得多项重要成果,尤其是在执法方面: l 我们对

38 名违反不同规定的人士 商号采取行动,是历来最多的. l 我们完成一项针对一名以不当方式销售基金的投资顾问所采取的纪律处分行动.该顾问已提 出以大量款项向合资格的投资者支付索偿. l 我们对一名犯有保荐人缺失的保荐人及其一名负责人员采取行动,是本年第二次同类行动. l 我们首次与金管局合作对一家进行无牌活动的与银行有关的持牌法团作出谴责及施加罚款. l 我们采取果断行动对一家经纪行发出限制通知书以保障投资者. 在国际方面: l 由我们主办的第

31 届国际证监会组织周年大会已於

6 月举行,并取得重大成功,参加人数创 近年国际证监会组织活动新高. l 我们与以色列证券局签订《谅解备忘录》,促进在执法和交换信息方面的监管合作. 其他重点: l 为处理源自证券保证金融资的风险而对若干规则作出的修订已在宪报刊登.该等修订将於

10 月1日起生效. l 我们推出 《适用於保荐人和合规顾问的指引》 ,概述适用於保荐人和合规顾问的具体的资格准 则及持续要求. l 我们推出新一辑电视短剧 投资本色 ,以解释不同投资产品的特点和风险. l 随著徵费收入增加,首季总收入增加 7% 至2亿9,700 万元.

2 这是证券及期货事务监察委员会就2006年 4月 1日开始的财政年度发表的第一份季度报告.市场概况 美国市场因商品价格波动及对利率变动的关注而出现波动.多项基准指数於5月初升至五年以来 的新高后,在油价及商品价格同告上升的情况下出现下滑.然而於6月底,随著联储局表示温和 的经济增长有助遏抑通胀,投资者的情绪亦转趋高涨.季度内,杜琼斯指数微升 0.4% ,而标准 普尔及纳斯达克指数则分别回落 1.9% 及7.2% .欧洲场因对经济增长的关注而出现回落. DAX 指数、富时指数及 CAC 指数分别下跌 4.8% 、 2.2% 及4.9% . 鉴於上市规则获得修订及首次公开招股活动恢复进行,内地市场表现畅旺.在季度结束时,上证 综合指数及深证综合指数分别录得 28.8% 及33.9% 的升幅. 在季度初期,香港市场因资金流入及人民币走势强劲而攀升,促使恒生指数於

5 月8日上升至 17,302 点,为六年以来的新高,同日香港证券市场的市值亦增至 10.2万亿元.后来,市场随著 恒生指数大幅下跌而变得波动.市场於

6 月底以 16,268 点收市,较上季高 2.9% . H 股指数及红 筹股指数分别上升 1.2% 及5.4% . 季度内的交易依然活跃.主板市场的平均每日成交额上升 9.3% 至341 亿元.於4月28 日,成交 额更创下