PDF《国金证券股份有限公司 关于四川川润股份有限公司股票上市保...》

8、自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐制度暂行办法》采取的监 管措施.

(二)本机构自愿按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定,自证券 上市之日起持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务.

(三)本机构遵守法律、行政法规和中国证监会对推荐证券上市的规定,接 受证券交易所的自律管理.

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六、对公司持续督导期间的工作安排 事项 安排

(一)持续督导事项

1、督导发行人有效执行并完善防止大股 东、其他关联方违规占用发行人资源的 制度 强化发行人严格执行中国证监会有关规定 的意识,认识到占用发行人资源的严重后 果,完善各项管理制度和发行人决策机制.

2、督导发行人有效执行并完善防止高管人 员利用职务之便损害发行人利益的内控 制度 建立对高管人员的监管机制、督促高管人 员与发行人签订承诺函、完善高管人员的 激励与约束体系.

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交 易公允性和合规性的制度,并对关联交 易发表意见 尽量减少关联交易,关联交易达到一定数 额需经独立董事发表意见并经董事会(或 股东大会)批准.

4、督导发行人履行信息披露的义务,审阅 信息披露文件及向中国证监会、证券交 易所提交的其他文件 建立发行人重大信息及时沟通渠道、督促 发行人负责信息披露的人员学习有关信息 披露要求和规定.

5、持续关注发行人募集资金的使用、投资 项目的实施等承诺事项 建立与发行人信息沟通渠道、根据募集资 金专用账户的管理协议落实监管措施、定 期对........