PDF《海外监管公告》

海外监管公告 此乃紫金矿业集团股份有限公司(「本公司」)登载於中华人民共和国上海证券交?所(「上 交所」)网页的公告.

中国,福建,2015年3月20日 *本公司之英文名称仅供识别

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8 紫金矿业集团股份有限公司 2014年度内部控制评价报告 紫金矿业集团股份有限公司全体股东: 根据 《企业内部控制基本规范》 及其配套指引的规定和其他内部控制监 管要求 (以下简称企业内部控制规范体系) , 结合本公司 (以下简称 "公司" ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们 对公司2014年12月31日 (内部控制评价报告基准日) 的内部控制有效性进行 了评价.

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 评 价其有效性, 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任. 监事会对 董事会建立和实施内部控制进行监督.经理层负责组织领导企业内部控制 的日常运行.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、 资产安全、 财务报 告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果,促进实现发展战略. 由于内 部控制存在的固有局限性, 故仅能为实现上述目标提供合理保证. 此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险.

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况:于内部控制评价报 告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷.董事会认为, 公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况:于内部控制评价报

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8 告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域.纳入评价范围的主要单位包括:集团总部及直属单位(包括 紫金山金铜矿、黄金冶炼厂) 、紫金铜业、武平紫金、福建紫金铜业、销售 公司、金艺铜业、金山黄金;

金昊铁业、新疆金旺、金脉物流、富蕴金山;

多宝山铜业、陇南紫金、洛阳银辉紫金、巴彦淖尔紫金、俄罗斯龙兴、金山 香港;

信宜紫金等公司. 纳入评价范围单位资产总额占公司合并前财务报表 资产总额的56%,营业收入合计占公司合并前财务报表营业收入总额的83%. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:按业务单元分为矿山、冶炼、物流;

按区域分为总部、南方片区、西北片区、北京片区和境外项目;

按流程 分为组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、安全环保、企业文化等公 司层面的内部控制,以及资金活动(含投资、筹资和运营资金管理) 、采购 业务、工程项目、资产管理、销售业务、全面预算、内部信息传递、研究与 开发、担保业务、业务外包、财务报告、合同管理、税务管理、生产成本计 算与归集、 费用、 信息系统等主要业务流程;