PDF《神马实业股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动的》

2 权分置改革方案,神马集团对方案实施日(2006 年4月13 日)登记在 册的流通股股东按每

10 股支付 4.7 股的股票对价.目前本公司总股 本为

44228 万股, 其中有限售条件的流通股 (神马集团) 234,172,100 股,占52.95%,无限售条件的流通股(社会公众)208,107,900 股, 占47.05%.

(二)公司控制关系和控制链条,请用方框图说明,列示到最终实 际控制人;

(三)公司的股权结构情况, 控股股东或实际控制人的情况及对公 司的影响;

1、目前本公司总股本为

44228 万股,其中有限售条件的流通股 (神马集团)234,172,100 股,占52.95%,无限售条件的流通股(社 会公众)208,107,900 股,占47.05%.

2、 公司控股股东为中国神马集团有限责任公司 (简称神马集团) , 法定代表人为吕清海先生,成立日期为

1996 年11 月26 日,主要业 中国神马集团有限责任公司 神马实业股份有限公司 24% 53% 23% 53% 中国建设银行股份有 限公司河南省分行 中国东方资产管 理公司 河南省国有资产监 督管理委员会

3 务和产品为尼龙帘子布、尼龙

66 盐、橡胶轮胎、树脂、烧碱以及工 程塑料等的生产、制造及销售,注册资本为 1,745,621,262 元.公司 实际控制人为河南省国有资产监督管理委员会. 神马集团绝对控股本 公司, 其意志通过其委派的董事在公司董事会上或通过其委派的股权 代表在公司股东大会上来表达,公司目前董事会成员、监事会成员及 高级管理人员均由其提名.

(四)公司控股股东或实际控制人是否存在 一控多 现象, 如存 在,请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间 是否存在同业竞争、关联交易等情况;

本公司是神马集团下属的唯一一家上市公司, 公司控股股东不存 在 一控多 现象.

(五)机构投资者情况及对公司的影响;

截止

2007 年3月31 日,公司前

10 名无限售条件股东中有以下 机构投资者: 股东名称 持有无限售条件股份数量(股) 银丰证券投资基金

5378810 中国工商银行-金元证券投资 基金

2330000 通乾证券投资基金

1914113 中国工商银行-银河银泰理财 分红证券投资基金

1000000 山西信托投资有限责任公司-

600215 4 信泰资金信托 深圳市联合朗坤科技有限公司

523908 其中银丰证券投资基金有关人员最近来本公司进行过调研. 除公 司2006 年进行股改时有机构投资者进行网络投票外,机构投资者一 般不参加公司股东大会.总体来看机构投资者对本公司的运营无影 响.

(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引 (2006 年修订)》予以修改完善. 本公司章程

2006 年已严格按照《上市公司章程指引(2006 年修 订)》予以修改完善,并经公司

2006 年6月16 日召开的

2005 年度股 东大会审议通过.

二、公司规范运作情况

(一)股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;

公司股东大会的召集、召开程序均符合《公司法》、 《公司章程》 及《上市公司股东大会规则》等相关规定. 2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

公司股东大会的通知时间、授权委托等均符合《公司法》、《公 司章程》及《上市公司股东大会规则》等相关规定. 3.股东大会提案审议是否符合程序, 是否能够确保中小股东的话 语权;