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日盛证券股份有限公司 财务季报表民国九十七?及九十??三月三十一日 (内附会计师核阅报告) 公司地址:台?市南京东?二段111号3?

电话:(02)2504-8888 ~1~ 目?项目页次

一、封面1

二、目?2

三、会计师核阅报告

3

四、资产负债表

4

五、损?表

5 ?、现???表

6

七、财务季报表附注

(一)公司沿革

7

(二)重要会计政策之汇总?明 7~15

(三)会计变动之?由及其影响

15

(四)重要会计科目之?明 15~47

(五)关系人交? 47~50 (?)质押之资产

50

(七)重大承?事项及或有事项

51

(八)重大之灾害损失

51

(九)重大之期后事项

51

(十)其他52 (十一)附注揭?事项 1.

重大交?事项相关资讯 52~53 2.转投资事业相关资讯 53~54 3.大?投资资讯

54 (十二)部门别财务资讯

54

八、期货部门揭?事项 55~67 ~2~ 会计师核阅报告日盛证券股份有限公司董事会 公鉴: 日盛证券股份有限公司民国九十七?及九十??三月三十一日之资产负债表,暨截至各该 日止之民国九十七?及九十??第一季之损?表及现???表,业经本会计师核阅竣事.上开 财务报表之编制系管?阶层之责任,本会计师之责任则为根嗽慕峁鼍弑ǜ. 本会计师系依照审计准则公报第三十?号「财务报表之核阅」规划并执?核阅工作.由於 本会计师仅实施分析、比较与查询,并未依照一般公认审计准则查核,故无法对上开财务季报 表整体表示查核意?. 依本会计师核阅结果,并未发现第一段所述财务季报表在所有重大方面有违反证券商财务 报告编制准则、期货商财务报告编制准则、商业会计法及商业会计处?准则中与财务会计准则 相关之规定及一般公认会计原则而须作修正之情事. 安侯建业会计师事务所丁玉山 会计师:张淑? 原证期会核 准签证文号 :(88)台财证(?)第18311号 ?管会核准 签证文号 :?管证?字第0940100754号民国九十七?四月十八日~3~ 仅经核阅,未依一般公认审计准则查核 日盛证券股份有限公司 资产负债表 民国九十七?及九十??三月三十一日 单位:新台币千元 97.3.31 96.3.31 资产?额%?额%?动资产:

101010 现?及约当现?(附注二

(五)、四

(一)及五

(二)) $ 1,312,762

3 2,060,013

3 101020 公平价值变动?入损?之?融资产-?动 (附注二(?,七)及四(二,二十)) 14,112,067

28 26,974,308

44 101070 附卖回债券投资(附注二

(八)、四

(三)及五

(二)) 1,893,043

4 1,841,265

3 101310 应收证券融资款(附注二

(九)) 20,834,118

42 20,857,419

34 101320 转融通保证?(附注二

(九))

98 - - -

101330 应收转融通担保价款(附注二

(九))

467 -

30 -

101610 应收票(附注二

(十)) 3,182 - 4,367 -

101630 应收帐款(附注二

(十)) 980,776

2 1,070,245

2 101640 应收帐款-关系人(附注五

(二)) 17,770 - 17,077 -

101650 预付款项 74,456 - 35,709 -

101670 其他应收款(附注二

(九)及五

(二)) 22,606 - 22,684 -

101810 受限制资产-?动(附注四(?)、五

(二)及?) 1,396,500

3 459,500

1 101820 递延所得税资产-?动(附注二(十九)及四(十七)) 4,334 - 4,334 - ?动资产合计 40,652,179

82 53,346,951

87 基?及投资:

102300 采权?法之长期股权投资(附注二(十一)及四

(四)) 3,199,570

6 2,868,896

5 102400 备供出售?融资产-非?动(附注二(十一)、四

(四)及?) 1,252,781

3 1,334,681

2 基?及投资合计 4,452,351