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1 国融证券股份有限公司 关于推荐浙江创能新能源股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 ) 下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 (以下简称 《业 务规则》 ) ,浙江创能新能源股份有限公司(以下简称 创能股份 、 公司 )就 其股票进入全国中小企业股份转让系统(以下简称 全国股份转让系统 )挂牌 事宜经过董事会决议、 股东大会批准, 并与国融证券股份有限公司 (以下简称 国 融证券 、 主办券商 )签订了推荐挂牌并持续督导协议.

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定(试行) 》 (以下简称 《推荐业务规定》 ) 、 《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《工作指引》 ) ,我公司对 创能股份的业务情况、公司治理情况、公司财务情况、公司合法合规情况等进行 了尽职调查,对创能股份申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 国融证券推荐创能股份挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《工作 指引》的要求,对创能股份进行了尽职调查,调查的主要事项包括公司的基本情 况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、 发展前景、重大事项等. 项目小组对创能股份股东和主要管理人员等进行了访谈;

听取了公司聘请的 上海陈震华律师事务所、亚太(集团)会计师事务所之注册会计师的意见;

查阅 了《公司章程》 、股东(大)会、董事会、监事会的会议记录,以及公司各项规 章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭 证等;

了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划.通过 上述尽职调查, 项目小组出具了 《国融证券股份有限公司关于推荐浙江创能新能 源股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》 ,对2公司的业务情况、公司治理、公司财务和公司合法合规等事项发表了意见.

二、公司符合《业务规则》的挂牌条件

(一)依法设立且存续满两年

1、依法设立

(一)2006 年5月,海盐小博士电子科技有限公司成立 2006年5月,夏青出资50.00万元设立海盐小博士电子科技有限公司(系浙江 创能新能源科技有限公司的前身),注册资本50.00万元. 2006年5月23日,海盐中联兴会计师事务所出具《验资报告》(盐中会师一 验[2006]761号),验证:截至2006年5月23日,海盐小博士电子科技有限公司已 收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币50.00万元,其中夏青实缴50.00万元, 出资方式均为货币. 2006年5月22日,海盐小博士电子科技有限公司在海盐县工商行政管理局办 理了设立登记,并领取了注册号为3304242101145的《企业法人营业执照》.有 限公司成立时注册资本50.00万元,实收资本50.00万元,法定代表人为夏青,住 所为浙江省海盐县于城镇江渭村坛墩5组,经营范围为:电子元件、太阳能热水 器、太阳能测控仪、家用电力器具及配件制造、加工. 海盐小博士科技有限公司成立时的股权结构如下: 股东名称 认缴出资(万元) 实缴出资(万元) 出资比例(%) 出资方式 夏青 50.00 50.00 100.00 货币 合计 50.00 50.00 100.00 --