PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

2014 年6月30 日起至

2014 年7月31 日17:00 止.公司于

2014 年8月8日发布《华泰柏瑞基 金管理有限公司关于华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金份额持有人大会出 席统计结果及基金运作方式变更的公告》 , 本次基金份额持有人大会中, 持有人本人 直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的华泰柏瑞信用增 利份额为 50,107,203.00 份,占权益登记日华泰柏瑞信用增利份额的 23.64%,未达 到《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 基金合同》 关于 以通讯方式召开基金份额持有人大会 的有效开会条件.根据《华 泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金合同》 的约定, 如果基金份额持有人大会 华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)

3 未能依据有关法律法规和本基金合同的相关规定召开或在基金份额持有人大会上本 基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金在上个封闭期届满后的次日起转为上市 开放式基金(LOF) ,投资者可进行基金份额的申购、赎回.一旦本基金转为上市开 放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的运作方式持续运作,不再每隔 三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式. 本基金于封闭期届满后的次日起(即2014 年9月22 日)转为上市开放式基金 (LOF) ,投资人可进行基金份额的申购与赎回. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本更新招募说明书所载内容截止日为

2018 年3月21 日,有关财务和业绩表现 数据截止日为

2017 年12 月31 日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合 报告和业绩表现进行了复核确认. 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人.8

四、基金托管人.20

五、相关服务机构.22

六、基金的募集.49

七、基金合同的生效.56

八、基金份额的上市交易.58

九、基金份额的申购赎回与转换.61

十、基金运作方式的变更及相关事项.72 十

一、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押.74 十

二、基金的投资.76 十

三、基金的业绩.88 十

四、基金的财产.90 十

五、基金资产估值.91 十

六、基金的收益与分配.96 十

七、基金的费用与税收.98 十

八、基金的会计与审计.100 十

九、基金的信息披露.101 二

十、基金的风险揭示.106 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.110 二十

二、基金合同的内容摘要.113 二十

三、基金托管协议的内容摘要.130 二十

四、对基金份额持有人的服务.145 二十

五、其他应披露事项.148 二十

六、招募说明书存放及查阅方式.150 二十

七、备查文件.151

1

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信 息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流 动性风险规定》 )、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第