PDF《证券代码：831541 证券简称：中节环 公告编》

证券代码:831541 证券简称:中节环 公告编号:2014-004 中节环(北京)环境科技股份有限公司 股票发行方案 主办券商 (山东省济南市经七路86号) 二零一四年十二月 中节环(北京)环境科技股份有限公司 股票发行方案 1-1-1 声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任.

根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 中节环(北京)环境科技股份有限公司 股票发行方案 1-1-2 目录

一、公司基本信息

3

二、发行计划

3

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

6

四、附生效条件的股票认购合同主要内容

6

五、其他需要披露的重大事项

6

六、本次股票发行相关中介机构信息

7

七、董事、监事和高级管理人员有关声明

9 中节环(北京)环境科技股份有限公司 股票发行方案 1-1-3

一、公司基本信息 公司名称:中节环(北京)环境科技股份有限公司 证券简称:中节环 证券代码:831541 法定代表人:韩剑锋 公司董事会秘书:严峰 办公地址:北京市西城区阜成门外大街

1 号1642 室

电话:010-59506606 传真:010-63922815

网址:http://www.china-cee.com.cn/ 电子信箱:yanfeng720@sina.com

二、发行计划

(一)发行目的 为进一步提升公司股票流动性, 公司拟申请变更股票交易方式为做市商转让 方式,本次股票发行主要系为做市商取得储备库存而发行.

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排

1、发行对象 本次股票发行对象为齐鲁证券有限公司和鲁证新天使投资有限公司. 齐鲁证 券有限公司已与公司签订《股份认购合同》 ,拟以现金方式认购公司股份 1,800,000 股,鲁证新天使投资有限公司已与公司签订《股份认购合同》 ,拟以 现金方式认购公司股份 200,000 股. (1)齐鲁证券有限公司 中节环(北京)环境科技股份有限公司 股票发行方案 1-1-4 齐鲁证券有限公司, 成立于

2001 年5月15 日, 注册号为 370000018067809, 住所为济南市市中区经七路

86 号,经营范围:证券经纪;

证券投资咨询;

与证 券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券承销与保荐;

证券自营;

证券资产 管理;

融资融券;

证券投资基金代销;

为期货公司提供中间介绍业务;

代销金融 产品. (有效期限以许可证为准) (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动) ,注册资本为伍拾贰亿壹仟贰佰贰拾肆万伍仟柒佰元整. 齐鲁证券系推荐中节环在全国股份转让系统挂牌及持续督导主办券商, 根据 全国股份转让系统于

2014 年6月24 日核发的《主办券商业务备案函》 (股转系 统函[2014]723 号) (2)鲁证新天使投资有限公司情况如下: 鲁证新天使投资有限公司,成立于

2014 年8月26 日,注册号为 110102017807641, 住所为北京市西城区南菜园街

2 号楼

2 号0333 室,注册资本 为伍仟万元整,法定代表人:涂艳丽.经营范围:项目投资;

投资管理;

资产管 理(不含金融资产) . 鲁证新天使投资有限公司注册资本在

500 万元以上,系符合《全国中小企业 股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定的合格机构投资者.