PDF《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金》

2018 年11 月21 日,有关财务数 据和净值表现截止日为

2018 年9月30 日(财务数据未经审计). 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

0 目录

一、绪言

2

二、释义

3

三、基金管理人

12

四、基金托管人

23

五、相关服务机构

29

六、基金份额的分级

60

七、基金的募集

69

八、基金合同的生效

75

九、基金份额折算

76

十、基金份额的申购与赎回

79 十

一、基金的投资

92 十

二、基金的业绩

101 十

三、基金的财产

102 十

四、基金资产的估值

103 十

五、基金的收益与分配

110 十

六、基金费用与税收

112 十

七、基金的会计与审计

115 十

八、基金的信息披露

116 十

九、惠利B份额的保本

122 二

十、惠利B份额的保本保障机制

126 二十

一、分级运作周期到期

136 二十

二、风险揭示

143 二十

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

149 二十

四、基金合同的内容摘要

151 二十

五、 基金托管协议的内容摘要

168 二十

六、 对基金份额持有人的服务

184 二十

七、其他应披露的事项

187 二十

八、招募说明书存放及查阅方式

188 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

1 二十

九、 备查文件

189 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

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一、绪言 《中海惠利纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说 明书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简 称 《基金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金 信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规 定》 )以及《中 海惠利纯债分级债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 或 《 基 金合同》 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金(以下简称 基金 或 本基金 ) 是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或 者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会 (以下简称 中国证监会 )核准.基金合同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件.投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 中海惠利纯债分级债券型证券投资基金 招募说明书

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二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中海惠利纯债分级债券型证券投资基金