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中原证券股份有限公司 股票挂牌推荐报告

1 中原证券股份有限公司 关于推荐河南省中小企业投资担保股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系统 公司 )下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,河南省中小企 业投资担保股份有限公司(以下简称 河南投资担保 或 公司 )就其股票在全 国股份转让系统公司挂牌转让事宜经过董事会决议、股东大会批准,并向全国股份 转让系统公司提交了股票挂牌申请.

根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指引(试行)》, 中原证券股份有限公司(以下简称 中原证券 或 我公司 )作为推荐河南投资 担保挂牌的主办券商,对河南投资担保的业务情况、公司治理、财务状况、合法合 规事项等进行了尽职调查,根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商推荐业务 规定(试行)》对河南投资担保股票申请挂牌出具本推荐报告.

一、尽职调查情况 我公司在与河南投资担保确定了推荐挂牌合作关系后成立了中原证券推荐河南 投资担保挂牌项目小组(以下简称 项目小组 ),项目小组与公司共同制定了挂 牌工作时间表,并向公司提交了调查工作所需资料清单.

2015 年7月1日至

2015 年12 月5日,项目小组进入河南投资担保进行现场调 查工作,在现场工作期间,项目小组根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商 尽职调查工作指引(试行)》的要求,对河南投资担保进行了尽职调查,调查的主 要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运 作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等.项目小组与河南投资担保全体 董事、总经理、董事会秘书、财务总监、员工等进行了交谈,并同公司聘请的瑞华 中原证券股份有限公司 股票挂牌推荐报告

2 会计师事务所(特殊普通合伙)的会计师以及北京市中伦(上海)律师事务所的律 师进行了交流;

查阅了公司章程、 三会 (股东大会、董事会、监事会)会议记 录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记 资料、纳税凭证等;

了解了公司的运营情况、内控制度、规范运作情况和发展计 划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《中原证券股份有限公司关于推荐河南省 中小企业投资担保股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的尽职 调查报告》.

二、公司符合挂牌条件 根据项目小组对河南投资担保的尽职调查情况,我公司认为河南投资担保符合 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》所规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续已满两年

2001 年8月31 日,河南省人民政府下发《关于同意河南省中小企业信用担保 服务中心筹建河南省中小企业投资担保股份有限公司的批复》,同意河南省担保中 心作为主发起人筹建成立 河南省中小企业投资担保股份有限公司 .

2002 年9月12 日,河南省工商行政管理局核发了 【豫工商】名称预核内字 【2002】第03588 号 《企业名称预先核准通知书》,预先核准公司名称为 河南 省中小企业投资担保股份有限公司 .