PDF《中路股份有限公司 公司治理专项活动整改情况说明》

1 中路股份有限公司 公司治理专项活动整改情况说明 为进一步贯彻落实 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意 见》[国发(2004)3 号]和国务院批转证监会《关于提高上市公司质量的意见》 [国发(2005)34 号] 的精神,根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》[证监公司字(2007)28 号]及中国证监会上海监管局 (以下称上海证监局) 《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》[沪证 监公司字 (2007)

39 号]的要求, 中路股份有限公司 (下称公司或本公司) 于2007 年4月―

9 月积极开展了公司治理专项活动,通过自查、公众评议及现场检查、 整改提高三个阶段的工作,公司治理状况有了显著提高,部分整改意见和措施得 到贯彻实施.

一、目前整改情况

1、对公司自查发现问题的整改: 问题一:公司监事会运作尚待完善. 整改结果: 监事会的工作正逐步完善中, 监事会资料按照 《监事会议事规则》 的规定由监事会秘书负责保存. 问题二:企业文化、合理的公司绩效评估体系、股权激励机制有待建设. 整改结果:公司绩效评估体系已初步建立;

去年以来,我国资本市场极其不 稳定,短期下跌幅度巨大,股权激励和市值考核机制目前没有条件实施. 问题三:公司管理机构及业务管理架构尚待进一步完善. 整改结果:公司职能机构均已设立,并聘任了相关职能人员. 问题四:公司的行政人事管理制度、手段等需要进行修正. 整改结果:公司薪酬管理制度正在拟订中. 问题五:公司内部控制管理制度有待中介咨询机构评审. 整改结果: 公司将根据监管部门的要求在年度审计中聘请审计机构根据上海 证券交易所的《上市公司内部控制指引》及财政部、证监会、审计署、银监会、 保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》进一步完善公司内部控制管理. 问题六: 《公司募集资金管理办法》尚未制定. 整改结果:公司五届二十四次董事会和第二十二次股东大会(2007 年年会) 审议通过了《募集资金管理办法》 ,并在上海证券交易所网站上披露.

2、对上海证监局现场检查发现问题的整改 1) 、 三会 运作方面 问题一:公司 三会 资料未按规定归档保存.

2 整改结果:公司股东大会、董事会资料按照《董事会议事规则》的有关规定 由董事会秘书负责保存.监事会资料按照《监事会议事规则》的有关规定由监事 会秘书负责保存. 问题二:公司个别抵押借款事宜未按照《公司章程》规定经董事会审议. 整改结果: 公司现行的借款及抵押贷款、 担保等事项必须经董事会或股东大 会的批准. 问题三:监事会监督功能有待加强. 整改结果: 监事会按照 《公司章程》 、 《监事会议事规则》 依法行使监督职能. 2) 、资产完整性方面 问题一:公司个别地块的土地使用权证尚未办理过户手续. 整改结果: 由于上海市宝山区规划局对该土地进行市政规划, 无法进行过户 变更户名. 3) 、内部控制方面 问题一:公司薪酬考核及激励制度不健全,人力资源部门职能有待加强. 整改结果:公司薪酬管理制度正在拟订中. 问题二: 《募集资金管理办法》未制定,部分内控制度需修订完善. 整改结果:公司五届二十四次董事会和第二十二次股东大会(2007 年年会) 审议通过了《募集资金管理办法》 ,并在上海证券交易所网站上披露.