编辑: 怪只怪这光太美 2017-07-01

四、本报告引用的受评对象资料主要由发债主体提供,大公对该部分资料的真实性、准 确性、完整性和及时性不作任何明示、暗示的陈述或担保.

五、本报告的分析及结论只能用于相关决策参考,不构成任何买入、持有或卖出等投资 建议.

六、本报告债项信用等级在本报告出具之日至存续债券到期兑付日有效,主体信用等级 自本报告出具日起一年内有效,在有效期限内,大公拥有跟踪评级、变更等级和公告等级变 化的权利.

七、本报告版权属于大公所有,未经授权,任何机构和个人不得复制、转载、出售和发 布;

如引用、刊发,须注明出处,且不得歪曲和篡改. 跟踪评级报告

4 跟踪评级说明 根据大公承做的中信证券存续债券信用评级的跟踪评级安排,大 公对公司的经营和财务状况以及履行债务情况进行了信息收集和分 析,并结合公司外部经营环境变化等因素,得出跟踪评级结论. 发债主体 中信证券的前身中信证券有限责任公司成立于

1995 年10 月,注 册资本为3.00亿元, 主要股东为中国中信集团有限公司 (以下简称 中 信集团 ) ,直接持股比例为 95.00%.1999 年,中信证券有限责任公 司完成增资扩股工作,改制为中信证券股份有限公司,注册资本增至 人民币 20.82 亿元, 中信集团的直接持股比例降至 37.85%.

2002 年12 月,公司首次公开发行 A 股4.00 亿股,并于

2003 年1月在上海证券 交易所挂牌上市交易(股票代码:600030).2011 年10 月,公司首次 公开发行 H 股10.71 亿股,并在香港联合交易所上市交易(股份代号: 6030).

2013 年2月, 中信集团将所持全部公司 A 股股份过户至原中国 中信股份有限公司(以下简称 中信股份 ) .2014 年8月,中信股份 更名为中国中信有限公司(以下简称 中信有限 ) .2015 年6月,公 司完成配售新 H 股11 亿股.2016 年2月,中信有限增持公司股份,持 股比例上升至 16.50%. 截至

2017 年末, 公司注册资本为 121.17 亿元;

股东总数 511,369 户,其中 A 股股东 511,207 户,H 股登记股东

162 户.截至

2017 年末,公司第一大股东为 H 股非登记股东的股份,由香 港中央结算(代理人)有限公司代为持有,持股比例为 18.79%;

第二 大股东为中信有限,持股比例为 16.50%;

其余股东持股比例均低于 5.00%. 表1截至

2017 年末中信证券前五大股东持股情况(单位:亿股,%) 序号 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例

1 香港中央结算(代理人)有限公司 境外法人 22.77 18.79

2 中国中信有限公司 国有企业法人 20.00 16.50

3 中国证券金融股份有限公司 - 5.94 4.90

4 中国人寿保险股份有限公司-传统- 普通保险产品-005L-CT001 沪 境内非国有法人 3.10 2.56

5 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.99 1.64 合计 - 53.80 44.39 注:香港中央结算(代理人)有限公司为公司 H 股非登记股东所持有股份的名义持有人 数据来源:根据中信证券

2017 年年报(A 股)整理 截至

2017 年末, 中信证券在境内外共设有

29 家分公司、

211 家证 券营业部;

公司拥有一级全资子公司

14 家,分别为中信证券(山东) 有限责任公司(以下简称 中信证券(山东) ) 、金石投资有限公司 跟踪评级报告

5 (以下简称 金石投资 ) 、中信证券国际有限公司(以下简称 中信 证券国际 ) 、中信证券投资有限公司(以下简称 中信证券投资 ) 、 青岛中信证券培训中心、中信证券信息与量化服务(深圳)有限责任 公司、 金通证券有限责任公司(以下简称 金通证券 )、 CITICS GLOBAL ABSOLUTE RETURN FUND、CITICS PAN-ASIAN MULTI-STRATEGY FUND、 CITICS GLOBAL SPECIAL SITUATION FUND、中信证券海外投资有限公 司和中信中证投资服务有限公司、天津京证物业服务有限公司和天津 深证物业服务有限公司;

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