PDF《内部控制规则落实自查表》

史丹利化肥股份有限公司内部控制规则落实自查表

1 证券代码:002588 证券简称:史丹利 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董 事会或者其专门委员会提名,董事会任免.

是

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 部门,是否配置专职内部审计人员. 是

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 者其专门委员会报告一次. 是

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查: --- --- (1)募集资金存放与使用 是(2)对外担保 是(3)关联交易 是(4)证券投资 是(5)风险投资 是(6)对外提供财务资助 是(7)购买和出售资产 是(8)对外投资 是(9)公司大额非经营性资金往来 是(10)公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 情况 是

5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议,审议内部审计部门提交的工 作计划和报告. 是

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 大问题等内部审计工作情况. 是

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前

2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划,并在每个会计年 度结束后

2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告. 是

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 大信息的内部保密制度. 是

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 问,并根据情况及时处理. 是

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是 史丹利化肥股份有限公司内部控制规则落实自查表

2 对象签署承诺书.

4、公司每次在投资者关系活动结束后

2 个交 易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 提 供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易 网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载. 是

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 管理做出规定. 是

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录, 相关人员是否在备忘录上签名确认. 是

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 公告后

5 个交易日内对内幕信息知情人员买 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 查.发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 行交易的,是否进行核实、追究责任,并在

2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深交 所和当地证监局. 是

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 通知董事会秘书. 是

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 金三方监管协议》 . 是