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第三节 股本变动和主要股东持股情况

一、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)

一、有限售条件股份 3,994,836 1.29 50,496 50,496 4,045,332 1.31

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 3,744,000 1.21 3,744,000 1.21 其中:境内法人持股 3,744,000 1.21 3,744,000 1.21 境内自然人持股

4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股

5、高管锁定股份 250,836 0.08 50,496 50,496 301,332 0.10

二、无限售条件股份 304,923,564 98.71 -50,496 -50,496 304,873,068 98.69

1、人民币普通股 304,923,564 98.71 -50,496 -50,496 304,873,068 98.69

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 308,918,400 100.00 308,918,400 100.00 注:董事、监事、高管所持股份按照国家相关法律法规及规范性文件规定予以 锁定. 限售股份变动情况表 股东名称 报告期初限 售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末 限售股数 限售原因 解除限售日期 上海申楚实业投资有限公司 2,880,000 2,880,000 尚未偿还垫 付对价

2006 年12 月27 日 大连国际信托投资公司 864,000 864,000 尚未偿还垫 付对价

2006 年12 月27 日 高管锁定股份 250,836 50,496 301,332 高管锁定股 份合计3,994,836 50,496 4,045,332

二、前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表 单位:股5股东总数 47,912 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 中国大连国际经济技术合作集 团有限公司 国有法人 18.10 55,929,418 27,500,000 中国农业银行-长盛同德主题 增长股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他 4.86 14,999,774 大连瀚盛投资有限公司 境内一般法人 2.64 8,146,600 大连俪友投资有限公司 境内一般法人 1.58 4,880,000 哥伦比亚大学 境外法人 1.46 4,523,418 大连市总工会劳动服务公司 境内一般法人 1.32 4,073,271 上海申楚实业投资有限公司 境内一般法人 0.93 2,880,000 2,880,000 中国建设银行-华宝兴业行业 精选股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他 0.79 2,455,550 大化集团有限责任公司 境内一般法人 0.66 2,036,636 2,036,636 大连机床集团有限责任公司 境内一般法人 0.65 2,000,000 2,000,000 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国大连国际经济技术合作集团有限公司 55,929,418 人民币普通股 中国农业银行-长盛同德主题增长股票型证券投资基金 14,999,774 人民币普通股 大连瀚盛投资有限公司 8,146,600 人民币普通股 大连俪友投资有限公司 4,880,000 人民币普通股 哥伦比亚大学 4,523,418 人民币普通股 大连市总工会劳动服务公司 4,073,271 人民币普通股 中国建设银行-华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 2,455,550 人民币普通股 大化集团有限责任公司 2,036,636 人民币普通股 大连机床集团有限责任公司 2,000,000 人民币普通股 大连林沅商贸有限公司 1,950,436 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 公司控股股东与其余前

10 名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的情形.公司未知其他股东之间是否存 在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人的情形.