编辑: kr9梯 2017-05-08
北京大成(西安)律师事务所 关于上海证券交易所《关于对西安博通资讯股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 预案信息披露的问询函》之专项核查意见 大成西意字〔2016〕第12号 北京大成(西安)律师事务所 www.

dentons.cn 西安市唐延路

1 号旺座国际城 B 座10 层(710065) Tel:8629

8886 6955 Fax:8629

8886 6956 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn

1 北京大成(西安)律师事务所 关于上海证券交易所《关于对西安博通资讯股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 预案信息披露的问询函》之专项核查意见 大成西意字〔2016〕第12号 上海证券交易所: 北京大成(西安)律师事务所(以下简称 本所 )接受西安博通资讯股份有 限公司(以下简称 博通股份 或 公司 )的委托,并根据公司与本所签订的《法 律服务合同》,作为公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易(以下简称 本次交易 ) 的特聘专项法律顾问,本所就 上证公函【2016】 0127号 《关于对西安博通资讯股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》(以下简称 《问询函》 )所 涉法律问题进行了专项核查,现出具专项核查意见如下:

一、《回复函》问题3: 预案披露, 本次发行股份购买资产与部分募集配套资金互为前提条件.募集 配套资金认购方西安领浩成立于2016年1月,正在履行私募投资基金备案程序. 请补充披露:(1)西安领浩备案程序进展情况,是否存在重大障碍;

(2)西安 领浩各出资人是否已实际出资,出资来源;

(3)结合上述情况,具体分析配套 募集资金不成功或者规模缩减的风险;

(4)是否存在因募集配套资金失败导致 本次重大资产重组终止的可能,如有,请进行重大风险提示,请财务顾问和律师 发表意见. 大成 Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn

2 回复:

(一)西安领浩备案程序进展情况,是否存在重大障碍 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基 金备案办法(试行)》的相关规定,私募投资基金备案需要先向中国证券投资基 金业协会(以下简称 基金业协会 )履行基金管理人登记手续,并在私募基金 募集完毕后

20 个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案. 1. 西安领浩及其普通合伙人西安领庆符合其成立时关于私募股权基金备案 的相关法律法规之规定 1.1 西安领庆于

2016 年1月5日成立,西安领浩于

2016 年1月14 日成立. 1.2 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募基金管 理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息: (1)工商登记和营业执照正副本复印件;

(2)公司章程或者合伙协议;

(3) 主要股东或者合伙人名单;

(4)高级管理人员的基本信息;

(5)基金业协会规 定的其他信息. 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的

20 个工作日内,通过 网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式, 为私募基金管理人办结登记 手续. 西安领庆已具备上述规定所需报送材料. 1.3 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募 集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送 以下基本信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

下载(注:源文件不在本站服务器,都将跳转到源网站下载)
备用下载
发帖评论
相关话题
发布一个新话题