PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

招募说明书: 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其定期更新;

发售公告: 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金份额发售公告》 托管协议 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联 接基金托管协议》及其任何有效修订和补充;

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;

中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会;

《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过的自

2004 年6月1日起实施的《中华人 民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;

《销售办法》 : 指2004 年6月25 日由中国证监会公布并于

2004 年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修 订;

《运作办法》 : 指2004 年6月29 日由中国证监会公布并于

2004 年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修 订;

《信息披露办法》 : 指中国证监会

2004 年6月8日颁布并于

2004 年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订;

《审核指引》 《交易型开放式指数证券投资基金(ETF)联接基金审核指 引》 《流动性风险规定》: 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订;

联接基金: 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF, 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)

3 紧密跟踪业绩基准表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金;

目标 ETF: 指上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金,简称为 华 泰柏瑞上证中小盘 ETF , 该基金已于

2010 年12 月9日《关 于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金 募集时间安排的确认函》 (基金部函 【2010】

748 号) 的核准, 进行募集;

元: 指人民币元;

基金管理人: 指华泰柏瑞基金管理有限公司;

基金托管人: 指中国银行股份有限公司;

注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等;

注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构.本基金的注册登记机构 为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;

《业务规则》: 《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者;

个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人;

机构投资者: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织;

合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者;