PDF《长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金》

长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二一五年三月 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2 重要提示本基金经2014年12月15日中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1361号文注册募集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资者在投资本基金之前,请仔 细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充 分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策.投资本基金可能遇到的风 险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险, 投资对象或对手方违约引发的信用风险, 投资对象流动性不足产生的流动性风险, 基金管理 人在基金管理实施过程中产生的管理风险, 本基金的特定风险等. 本基金可投资于私募债券, 在私募债券的投资过程中本基金将面临私募债券的流动性风险和信用风险. 如私募债券违约 将对组合的到期收益率产生影响.基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

3 目录

一、绪言.4

二、释义.5

三、基金管理人.8

四、基金托管人.18

五、相关服务机构.20

六、基金的募集.22

七、基金备案与《基金合同》的生效.25

八、基金份额的申购与赎回.26

九、基金的投资管理.33

十、基金的财产.40 十

一、基金资产的估值.41 十

二、基金的收益分配.45 十

三、基金的费用与税收.46 十

四、基金的会计与审计.48 十

五、基金的信息披露.49 十

六、风险揭示.54 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.56 十

八、基金合同的内容摘要.58 十

九、基金托管协议的内容摘要.70 二

十、对基金份额持有人的服务.78 二十

一、招募说明书的存放及查阅方式.79 二十

二、备查文件.80 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

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一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券 投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作 管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办 法》 )等有关法律法规及《长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简 称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书做出任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会注册. 基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他规定享有权利、承担义务.基金投资者 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金基金合同. 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书