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永赢基金管理有限公司 永赢合益债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:永赢基金管理有限公司 基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司 二零一八年十二月 永赢合益债券型证券投资基金 招募说明书 5-1 重要提示 永赢合益债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )于【2018】年【11】 月【30】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2018】1996号文准予注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的 投资价值、 市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险. 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资 者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险.一般 来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大.本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的中低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金, 低于混合型基金和股票型基金. 本基金主要投资于债券资产,在有效控制投资组合风险的前提下,力争为基 金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报.本基金投资于证券市场,基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资本基金可能遇到的风险包括:证 券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或 交易市场流动性不足导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交 收违约引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等. 本基金将中小企业私募债券纳入到投资范围当中, 中小企业私募债券是根据 相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券. 该类债券不能公开 交易, 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合 协议交易平台进行交易.一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流 动性风险较大;

并且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能给基金净值带来损失. 本基金将资产支持证券(ABS)纳入到投资范围当中,资产支持证券是一种 债券性质的金融工具, 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或 剩余权益. 与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要 求权, 而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信 用为支持的证券, 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资 永赢合益债券型证券投资基金 招募说明书 5-2 产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、 市场交易不活跃导致的流 动性风险等,由此可能造成基金财产损失. 本基金在募集过程中(指本基金募集完成进行验资时)及成立运作后,单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过50%(运作过程 中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外). 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资者应当认真阅读基金 合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资 目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相 适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并通过基金管理人或基金管理人委托 的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益.基金的过往业绩及其净值高 低并不预示其未来业绩表现. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责. 永赢合益债券型证券投资基金 招募说明书 5-3 目录 重要提示