PDF《东莞市凯金新能源科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演...》

4-5-1 东莞市凯金新能源科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会: 根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

28 号――创业 板公司招股说明书(2015 年修订)》和《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第

29 号――首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014 年修 订)》的相关规定和要求,东莞市凯金新能源科技股份有限公司(以下简称 发 行人 、 公司 或 凯金能源 )将公司设立以来股本演变情况说明如下(如 无特别说明, 本说明中相关简称与招股说明书相同;

本说明中部分表格中单项数 据加总数与表格合计数可能存在微小差异, 均因计算过程中的四舍五入所形成) :

一、公司设立以来的股本演变情况概述 发行人设立以来股本演变情况概述如下: 序号 时间 注册资本 (万元) 事件 有限公司阶段(凯金电池、凯金有限)

1 2012 年3月500.

00 仰永军、游雪薇及谢美华出资成立发行人前身东莞市凯金电 池材料有限公司,首期实缴出资 200.00 万元.

2 2012 年5月500.00 第二期实缴出资 300.00 万元,注册资本全部实缴到位.

3 2012 年7月500.00 第一次股权转让, 仰永军将其持有的凯金电池 10.00%股权以 50.00 万元价格转让给张艳.

4 2012 年11 月500.00 第二次股权转让,谢美华将其持有的凯金电池 5.00%的股权 以25.00 万元价格转让给仰永军.

5 2013 年6月500.00 第三次股权转让、第一次公司名称变更,仰永军将其持有的 凯金电池 60.00%股权以 300.00 万元价格转让给晏荦,游雪 薇将其持有的凯金电池 20.00%股份以 100.00 万元价格转让 给晏荦.游雪薇将其持有的凯金电池 10.00%股份以 50.00 万4-5-2 序号 时间 注册资本 (万元) 事件 元价格转让给张艳;

公司名称由 东莞市凯金电池材料有限 公司 变更为 东莞市凯金新能源科技有限公司 .

6 2013 年7月1,000.00 第一次增资,晏荦、张艳合计增资 500.00 万元.

7 2014 年7月1,000.00 第四次股权转让,张艳将其持有的凯金有限 10.00%股份以 100.00 万元价格转让给晏荦.

8 2014 年11 月1,000.00 第五次股权转让,张艳将其持有的凯金有限 9.00%股份以 90.00 万元价格转让给晏荦;

将其持有的凯金有限 1.00%的股 权以 10.00 万元价格转让给刘成.

9 2015 年2月2,000.00 第二次增资,晏荦、刘成合计增资 1,000.00 万元.

10 2015 年5月2,105.18 第三次增资,宋朝阳增资 105.18 万元. 股份公司阶段(凯金能源)

1 2015 年11 月2,105.18 有限公司整体变更为股份公司.

2 2016 年2月2,339.09 第一次定向发行股票,中科中广、中科白云合计增资 233.91 万元.

3 2016 年9月2,536.36 第二次定向发行股票,磐石百富增资 197.27 万元.

4 2017 年3月3,360.68 第三次定向发行股票,君联世成、东方企慧、广州怡珀、高 群涛合计增资 824.32 万元.

5 2017 年6月3,360.68 第一次股份协议转让,晏荦将其持有的凯金能源 634,000 股 股份以 1,999.64 万元价格转让给莞商清大;

东方企慧将其持 有的凯金能源 1,585,223 股股份以 5,009.30 万元价格转让给 达孜联科.

二、公司设立以来的股本演变情况 发行人前身为

2012 年3月26 日设立的东莞市凯金电池材料有限公司 (以下 简称 凯金电池 ) ,2013 年6月,公司名称变更为东莞市凯金新能源科技有限 公司(以下简称 凯金有限 ) .发行人于