PDF《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变...》

4-5-1 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会: 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司(以下简称 公司 、 发行人 或 北鼎 晶辉 )根据《证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的规 定,向贵会提交首次公开发行股票并在创业板上市申请文件.

根据《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则第

28 号――创业板招股说明书》和《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第

29 号――首次公开发行股票并在创业 板上市申请文件(2014 年修订) 》的相关要求,特就公司自设立以来的股本演变 情况予以说明,公司的董事、监事、高级管理人员对股本演变情况予以确认. (本说明如无特别说明,相关用语含义与《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》相同) 4-5-2

一、 发行人的股本变化结构图

二、发行人股本形成及变化情况

(一)2003 年5月,晶辉有限设立

2003 年3月25 日,晶辉电器集团签署《晶辉科技(深圳)有限公司章程》 , 设立晶辉有限,投资总额为

280 万美元,注册资本为

200 万美元.2003 年4月25 日,深圳市对外贸易经济合作局出具《关于设立外资企业 晶辉科技(深圳) 有限公司 的通知》 (深外经贸资复[2003]1493 号) ,同意晶辉电器集团在深圳市 设立外资企业晶辉有限,经营期限为

20 年,批准晶辉电器集团于

2003 年3月4-5-3

25 日签署的《晶辉科技(深圳)有限公司章程》 .

2003 年4月28 日,深圳市人民政府向晶辉有限核发《台港澳侨投资企业批 准证书》 (外经贸粤深外资证字[2003]0508 号) .

2003 年5月9日,深圳市工商行政管理局向晶辉有限核发注册号为企独粤 深总字第

310796 号的《企业法人营业执照》 ,晶辉有限成立.

2003 年6月25 日,深圳东海会计师事务所出具深东海验字(2003)第132 号《验资报告》确认,截至

2003 年6月11 日,晶辉有限已收到股东晶辉电器集 团第一期缴纳的注册资本

80 万美元.

2003 年11 月20 日,深圳东海会计师事务所出具深东海验字(2003)第244 号《验资报告》确认,截至

2003 年11 月10 日,晶辉有限已收到股东晶辉电器 集团第二期缴纳的注册资本

120 万美元. 截至

2003 年11 月10 日,晶辉有限的股权结构如下: 单位:万美元 序号 股东名称 注册资本 实收资本 出资比例 出资形式

1 晶辉电器集团 200.00 200.00 100.00% 货币(美元) 合计 200.00 200.00 100.00% -

(二)2011 年1月,晶辉有限第一次增资

2010 年6月21 日,经晶辉有限股东决定,晶辉有限股东投资总额由

280 万 美元增加至

350 万美元,晶辉有限注册资本由

200 万美元增至

250 万美元,新增 股东万融通以人民币出资折合 53.85 万美元,其中 38.45 万美元计入注册资本;

新增股东世纪金马以人民币出资折合 16.15 万美元,其中 11.55 万美元计入注册 资本.

2011 年1月7日,深圳市南山区贸易工业局出具《关于外资企业 晶辉科 技(深圳)有限公司 增资、增股东的批复》 (深外资南复[2011]0012 号) .

2011 年1月7日,深圳市人民政府向晶辉有限核发变更后的《中华人民共 和国台港澳侨投资企业批准证书》 (商外资粤深商合资证字[2011]0002 号) . 4-5-4