PDF《长城影视股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》

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2018 年度监事会工作报告 -

1 - 长城影视股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018 年度,长城影视股份有限公司(以下简称 公司 、 本公司 )监 事会全体监事严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《公司监事会 议事规则》的有关规定,本着对全体股东负责的态度,恪尽职守、积极有效地行 使职权,勤勉尽责地开展监事会各项工作,对公司各项重大事项的决策程序、合 规性进行了监察,对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查,对董事、总经 理及其他高级管理人员履行职务职责的合法、合规性进行监督,为公司规范运作 和健康发展提供必要的保障.

现将

2018 年主要工作分述如下:

一、报告期内监事会的工作情况 公司监事会在本报告期共召开监事会会议

6 次,会议的召集、召开程序符合 《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定,具体情况如 下: 序号 会议名称 召开日期

1 第六届监事会第十三次会议

2018 年1月10 日2第六届监事会第十四次会议

2018 年4月25 日3第六届监事会第十五次会议

2018 年8月28 日4第六届监事会第十六次会议

2018 年10 月29 日5第六届监事会第十七次会议

2018 年12 月20 日6第六届监事会第十八次会议

2018 年12 月28 日

(一)第六届监事会第十三次会议

2018 年1月10 日,公司第六届监事会第十三次会议以现场会议方式召开, 会议应参加表决监事

3 名,实参加表决监事

3 名,会议审议并通过了《关于对外 投资暨关联交易的议案》等相关议案. 该次监事会决议内容刊登在2018 年1月11 日的巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn,下同)和《证券时报》.

(二)第六届监事会第十四次会议

2018 年4月25 日,公司第六届监事会第十四次会议以现场会议方式召开, 会议应参加表决监事

3 名, 实参加表决监事

3 名, 会议审议并通过了 《公司

2017 年度监事会工作报告》、《公司

2017 年年度报告及其摘要》等相关议案. 该次监事会决议内容刊登在

2018 年4月27 日的巨潮资讯网和 《证券时报》 . 长城影视股份有限公司

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(三)第六届监事会第十五次会议

2018 年8月28 日,公司第六届监事会第二次会议以现场会议方式召开,会 议应参加表决监事

3 名,实参加表决监事

3 名,会议审议并通过了《关于

2018 年半年度报告及其摘要》.

(四)第六届监事会第十六次会议

2018 年10 月29 日,公司第六届监事会第十六次会议以现场会议方式召开, 会议应参加表决监事

3 名, 实参加表决监事

3 名, 会议审议并通过了 《公司

2018 年第三季度报告全文及正文》.

(五)第六届监事会第十七次会议

2018 年12 月20 日,公司第六届监事会第四次会议以现场会议方式召开, 会议应参加表决监事

3 名,实参加表决监事

3 名,会议审议并通过了《关于控股 股东及其一致行动人申请豁免继续履行增持公司股份承诺的议案》. 该次监事会决议内容刊登在

2018 年12 月21 日的巨潮资讯网和 《证券时报》 .

(六)第六届监事会第十八次会议

2018 年12 月28 日,公司第六届监事会第十八次会议以现场会议方式召开, 会议应参加表决监事

3 名,实参加表决监事

3 名,会议审议并通过了《关于公司 及其控股子公司日常关联交易的议案》等相关议案. 该次监事会决议内容刊登在

2018 年12 月29 日的巨潮资讯网和 《证券时报》 .

二、监事会对

2018 年度公司有关事项的意见 报告期内,公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定,从切 实维护公司利益和中小股东权益出发, 认真履行监事会职能, 对公司的依法运作、 财务状况、对外投资、关联交易、内部控制等方面事项进行了认真监督检查,具 体监督情况如下:

(一)公司依法运作情况 报告期内,公司监事会根据国家有关法律法规及中国证监会、深圳证券交易 所发布的有关上市公司治理的规范性文件以及《公司章程》的规定,对公司股东 大会、董事会的召集和召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况 以及独立董事履行职责的情况、董事会专门委员会的执行情况、公司高级管理人 员的行为规范和公司内部控制制度等进行监督.监事会认为:公司股东大会和各 长城影视股份有限公司

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3 - 次董事会决策程序合法,公司的内部控制制度基本健全,董事会专门委员会按规 定履行职责,独立董事具备独立性并勤勉尽责,董事、高级管理人员执行职务时 无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为.

(二)检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查, 并对公司提交 的季度、半年度和年度财务报告进行了审核.监事会认为:公司财务状况良好, 定期报告的编制和审核符合有关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的要 求,财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果.瑞华会计师事务 所(特殊普通合伙)出具的 带与持续经营相关的重大不确定性的无保留审计意 见 的审计报告,其审计意见是真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不 存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏. 公司董事会及管理层已经对

2018 年《审计报告》中涉及的关于公司持续经营存在重大不确定性的情况提出了有效 的解决方案,并且结合公司实际情况制定出具有可操作性、符合公司未来发展的 经营计划.公司可持续经营能力不会受到重大影响.监事会将继续依法履行监督 义务,持续关注公司财务状况及经营情况.

(三)对外投资情况 报告期内, 公司对外设立控股子公司的事项按照相关规定履行了必要的决策 和审批程序,未损害公司及全体股东的利益.

(五)关联交易公平情况 公司监事会对

2018 年度发生的关联交易进行了监督和核查,监事会认为: 报告期内,公司发生的关联交易均履行了必要的决策和审批程序,不存在损害公 司和中小股东利益的情形.其中,对外投资、重大资产重组等关联交易以及与控 股股东日常关联交易均严格按资产评估价值定价及交易,交易程序合法,不存在 损害公司和中小股东利益的情形.

(六)对《公司

2018 年度内部控制评价报告》的意见 《公司

2018 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制 度的建设及运行情况,与瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《长城影视 股份有限公司

2018 年度内部控制鉴证报告》 (瑞华专审字【2019】24030003 号) 所述内容一致.公司董事会已经对

2018 年度内部控制中存在的问题进行了分析 和自查、制定了具体的整改措施并明确了整改责任人,进一步建立健全了公司内 长城影视股份有限公司

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4 - 控制度,尤其是对《对外担保管理制度》和《印章管理制度》的修订,完善了公 司法人治理结构.监事会将继续依法履行监督义务,关注公司内控部制度的建设 及执行情况.

(七)对《公司

2018 年度非标准意见内部控制鉴证报告》的意见 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《长城影视股份有限公司

2018 年度内部控制鉴证报告》(瑞华专审字【2019】24030003 号)内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况, 不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏. 监事会将继续依法履行监督义务,督促董事会建立健全公司内部控制制度,提高 内控制度的有效性和执行力.

(八)建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况 公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情 况进行了核查,监事会认为:按照中国证监会和深圳证券交易所要求,公司制定 并严格执行了内幕信息知情人登记管理制度,在公司发布重大事项公告、业绩快 报和定期报告等情况下均对信息知情人做登记备案.

(九)检查股东大会决议执行情况 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事 会2018 年度能够认真执行股东大会的有关决议, 未发现有损害股东利益的行为.

三、2019 年度工作计划

2019 年,监事会将继续积极适应公司的发展需求,拓展工作思路,谨遵诚 信原则, 加强监管力度, 以切实维护和保护公司及股东合法利益不受侵害为己任, 忠实、勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,促进公司更好更快地发展.

2019 年度监事会的工作计划主要有以下几方面:

(一)监事会成员将进一步加强自身学习,及时、深入贯彻各项新制定或修 订的规范性文件,不断提高监督效率,积极督促公司内部控制体系的建设和有效 运行,促进公司持续、健康发展.

(二)定期及不定期检查公司财务情况,加强对公司投资、财产处置、收购 兼并、关联交易等重大事项的监督,确保公司执行有效的内部监控措施,防范或 有风险.

(三)监事会将继续依法履行监督义务,督促董事会建立健全公司内部控制 制度,提高内控制度的有效性和执行力,将定期对公司用印登记台账、公司对外 长城影视股份有限公司

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5 - 担保情况、公司与控股股东及其关联企业、实际控制人往来款情况进行核查,杜 绝发生违规担保及控股股东、实际控制人占用上市公司资金的情形.

(四)勤勉尽职,积极参加公司董事会、股东大会等重要会议,参与重大事 项的决策过程,督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责,维护好全体股东、尤其 是中小股东的利益. 长城影视股份有限公司监事会 二一九年四月二十六日 ........