PDF《深圳市晶华宏光电科技股份有限公司》

深圳市晶华宏光电科技股份有限公司 Shenzhen Gevon Lighting Technology Co.

, Ltd. 股票发行方案 主办券商 (湖北省武汉市新华路特

8 号长江证券大厦) 二一七年九月

2 声明: 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性和完 整性承担个别和连带的法律责任. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,本公司经营与收益的 变化,由本公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自 行负责.

3 目录

一、公司基本信息.4

二、发行计划.4

(一)发行目的.4

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排.4

(三)发行价格及定价方法.6

(四)发行数量及金额.6

(五)公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响.6

(六)股份限售安排.6

(七)募集资金用途.7

(八)前次募集资金使用情况.10

(九)本次发行前滚存未分配利润的处置方案.10

(十)本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项.10 (十一)本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况.10

三、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析.11

四、其他需要披露的重大事项.13

五、附生效条件的《股份认购合同》主要条款.13

六、中介机构信息.17

七、有关声明.19

4

一、公司基本信息 公司名称:深圳市晶华宏光电科技股份有限公司 证券简称:晶华宏 证券代码:870196 法定代表人:姚焯 公司注册地址:深圳市宝安区石岩街道石新社区宏发工业园(五楼宏发电子厂)

10 栋五楼 董事会秘书或信息披露负责人: 朱细英

电话:0755-27656760 传真:0755-27637158

网址:http://www.gevonled.com/ 失信情况:公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际 控制人、董事、监事、高级管理人员不存在被列入失信被执行人名单、被执行 联合惩戒的情形.

二、发行计划

(一)发行目的 为拓展公司业务范围,增强公司的持续盈利能力和长期发展潜力,谋求更 高层次的发展,公司进行本次股票发行.

(二)发行对象及现有股东的优先认购安排 1.发行对象 本次股票发行新增

1 名自然人投资者,其拟认购数量和认购方式如下: 姓名 拟认购数量(万股) 拟认购金额(万元) 认购方式 林曦

2500 2500 现金

5 本次发行拟新增投资者林曦系公司现任董事,除此之外,其与公司、公司 其他股东、公司董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系. 林曦基本情况如下: 林曦,男,1970 年生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历.1996 年10 月至

1999 年6月,任成都千秋雪矿泉水有限公司销售部经理;

1999 年6月至2006 年5月,任四川汉星广告有限公司执行董事兼总经理;

2006 年至今, 任四川万仕公共关系有限责任公司执行董事;

2004 年4月至今,任四川宝生新 能源设备有限公司监事;

2006 年5月至今,任四川宝生实业发展有限公司副总 经理、四川宝生新能源电池有限公司执行董事;

2011 年5月至今,任宝生湖北 新能源汽车有限公司执行董事兼总经理;

2014 年12 月至今,任四川宝生新能 源动力系统制造有限公司执行董事兼总经理;

2017 年5月至今,任四川宝生新 能源专用汽车有限公司执行董事兼总经理、金堂宝生汽车技术开发有限公司执 行董事兼总经理;