PDF《长盛积极配置债券型证券投资基金》

长盛积极配置债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新) -

2 - 重要提示 长盛积极配置债券型证券投资基金

2008 年7月28 日经中国证券监督管理 委员会证监许可[2008]984 号文核准募集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根 据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资本基金的 风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的 系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎 回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理 风险, 本基金根据股票与债券市场的波动趋势灵活配置股票与债券的投资比例, 在系统研究基础上判断股票市场与债券市场的未来趋势,有可能发生判断失误 的风险等.投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金 合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承 受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为

2019 年4月8日,有关财务数据 和净值表现截止日为

2019 年3月31 日(财务数据未经审计) . 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新) -

3 - 目录重要提示

2 目录.3

一、绪言

5

二、释义

6

三、基金管理人

11

四、基金托管人

23

五、相关服务机构

27

六、基金的募集

68

七、基金合同的生效

69

八、基金份额的申购与赎回

70

九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结

80

十、基金的投资

81 十

一、基金的业绩

92 十

二、基金的融资、融券

93 十

三、基金的财产

94 十

四、基金资产的估值

95 十

五、基金的收益与分配

101 十

六、基金的费用与税收

103 十

七、基金的会计与审计

105 十

八、基金的信息披露

106 十

九、风险揭示

111 二

十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

114 二十

一、基金合同的内容摘要

117 二十

二、基金托管协议的内容摘要

133 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新) -

4 - 二十

三、对基金份额持有人的服务

142 二十

四、其他应披露事项

143 二十

五、招募说明书的存放及查阅方式

144 二十

六、备查文件

145 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新) -

5 -

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》 (以下简称《流动性风险管理规定》 )和其他相关法律法规 的规定及 《长盛积极配置债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 ) 等编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同. 长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书(更新) -