PDF《上海神农节能环保科技股份有限公司》

公告编号:2017-009 证券代码:833372 证券简称:神农股份 主办券商:东方花旗 上海神农节能环保科技股份有限公司

2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任.

上海神农节能环保科技股份有限公司(以下简称"公司" )根据 《关于发布的通知》(股转系统公 告〔2016〕63 号)等有关规定,公司董事会安排有关部门专人对公司 募集资金存放和使用情况进行自查,编制了截至

2016 年12 月31 日 募集资金存放与实际使用情况的专项报告. 现将自查情况做专项说明 如下:

一、募集资金基本情况

2016 年度存在募集资金存放与实际使用情况的股票发行共

1 次, 具体情况如下:

2016 年12 月26 日,公司召开了

2016 年第五次临时股东大会, 审议通过了 《关于上海神农节能环保科技股份有限公司定向发行股票 的议案》 、 《关于签署的议案》等与本次股票发行相关的议案,向2名自 然人赵云松、武金龙分别发行 1,333,300 股和 666,700 股,发行价格 为人民币 1.48 元/股,募集资金总额为 296.00 万元.

2016 年12 月30 日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具 公告编号:2017-009 "信会师报字[2016]第116678 号" 《验资报告》 ,验证截至

2016 年12 月28 日,公司已收到赵云松、武金龙等

2 名投资者缴纳的

200 万 股购股款共计人民币

296 万元整(贰佰玖拾陆万元) ,其中:计入股 本200 万元,股本溢价人民币

96 万元. 本次股票发行募集资金将用于补充公司流动资金. 本次股票发行取得了全国中小企业股份转让系统出具的 《关于上 海神农节能环保科技股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系 统函【2017】165 号) .

二、募集资金存放和管理情况 本次募集资金设立募集资金专项账户(开户银行:工商银行上海 市南汇支行;

账号 100746429300349510) ,与主办券商及商业银行签 订《募集资金专户存储三方监管协议》 .公司严格按《上海神农节能 环保科技股份有限公司募集资金管理制度》 对募集资金的使用情况进 行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使 用.本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或 转移本次定向发行募集资金的情形, 也不存在在取得股转系统本次股 票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形.

三、本年度募集资金的实际使用情况 截止

2016 年12 月31 日,公司暂未使用募集资金.

四、变更募投项目的资金使用情况 不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金认缴相关信息均及时、真实、准确、完整地在全国 中小企业股份转让系统信息披露平台披露. 截止

2016 年12 月31 日,公司暂未使用募集资金,不存在变更