PDF《佛山市合璟节能环保科技股份有限公司》

(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他 情形. 收购人具有良好的征信记录,不存在犯罪记录,不存在利用公众公司收购损 害被收购公司及其股东合法权益的情况. 佛山市合Z节能环保科技股份有限公司收购报告书

3 收购人不存在被认定为失信联合惩戒对象的情形,不存在股转系统《关于对 失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》规定的不得收购公众公司的情形. 综上,收购人符合《投资者适当性管理细则》关于投资者适当性制度的管理 规定,不存在《收购管理办法》第六条规定的情形及法律法规或规范性文件规定 不得收购公众公司的情形.因此,收购人具备收购公众公司的主体资格.

五、收购人与公众公司的关联关系 截至

2019 年1月18 日,收购人谢永文直接持有 1,199,287 股ST 合Z股份, 占股本总额的 19.95%.谢永文未担任 ST 合Z任何职务. 除上述关联关系外,收购人与 ST 合Z不存在其他关联关系.

六、收购人最近

2 年的财务情况 收购人谢永文为自然人,不适用该项. 佛山市合Z节能环保科技股份有限公司收购报告书

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第二节 本次收购的基本情况

一、本次收购的目的 本次收购目的为有效利用挂牌公司平台,改善公司的经营情况,增强公司的 持续盈利能力和长期发展潜力, 提高公司综合竞争力, 获取公司发展的投资收益.

二、本次收购的批准和授权情况 本次收购及相关股份权益变动不涉及国家产业政策、行业准入、国有股份转 让、外商投资等事项,无需取得国家相关部门的批准. 收购人谢永文为具有完全民事权利能力和民事行为能力的自然人, 具备本次 收购的主体资格,有权自主决定进行本次收购. 本次收购尚需在协议签订后的

6 个月内, 向股转系统提出采用特定事项协议 转让的方式进行股权过户的申请,股权系统审核完成并出具确认函后,收购人方 可至中国结算办理转让股份的过户登记.此外,本次收购的相关文件尚需履行股 转系统规定的信息披露义务.

三、本次收购的方式 收购人拟通过股转系统特定事项协议转让方式进行本次收购.

四、本次收购的股份 本次收购所涉股份是吴荣标持有的 3,597,863 股ST 合Z股份(占公司股本 总额的 59.86%),均为无限售流通股,不存在质押、冻结、担保等其他权利或 权利限制情形. 收购人承诺: 本人持有的被收购公司股份,自本次收购完成后十二个月内不 转让或委托他人管理该等股份,也不由公司回购该等股份. 佛山市合Z节能环保科技股份有限公司收购报告书

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五、本次收购资金总额、资金来源及支付方式 本次收购交易股份数为 3,597,863 股,转让价格为 0.5 元/股,收购人谢永文 需支付的资金总额为 179.89 万元.本次收购价格主要参考公司

2017 年年度审计 报告的每股净资产且经双方协商确定,根据大信会计师事务所(特殊普通合伙) 出具的《审计报告》(大信审字【2018】第22-00062 号),截至

2017 年12 月31 日,公司每股净资产为 0.35 元/股. 本次收购资金来源为自有资金或自筹资金. 收购人谢永文拟通过股转系统特定事项协议转让方式以货币资金支付全部 价款,不涉及以证券支付收购价款的情况. 收购人谢永文已出具声明: 本人用于本次收购的资金均为自有资金或自筹资 金, 支付方式为货币;