PDF《中国水利水电建设股份有限公司》

股票简称:中国水电 股票代码:601669 中国水利水电建设股份有限公司 Sinohydro.

Group, Ltd. (北京市海淀区车公庄西路

22 号) 首次公开发行 A 股股票上市公告书 联席保荐人(主承销商) 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路

66 号4号楼 中银国际证券有限责任公司 上海市浦东新区银城中路

200 号中银大厦

39 层 财务顾问 中信证券股份有限公司 深圳市福田区深南大道

7088 号招商银行大厦 A 层 中国水利水电建设股份有限公司 上市公告书

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第一节 重要声明与提示 中国水利水电建设股份有限公司(以下简称 本公司 或 公司 )及全体 董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上 市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责 任. 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不 表明对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书 书全文. 本公司董事、 监事和其他高级管理人员均不存在直接或间接持有本公司股份 的情况,并承诺将严格遵守《中华人民共和国公司法》 (以下简称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (以下简称 《证券法》 )和《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有 关规定. 如无特别说明, 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 A 股股票招股说明书中的相同.

第二节 股票上市情况

一、本上市公告书系根据《公司法》 、 《证券法》和《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律法规规定,按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格 式指引》编制而成,旨在向投资者说明本公司首次公开发行A股股票上市的基本 情况.

二、本公司首次公开发行A股股票(简称 本次发行 )经中国证券监督管 理委员会 证监许可〔2011〕1413号 文核准.本次发行采用网下向询价对象 中国水利水电建设股份有限公司 上市公告书

2 询价配售与网上资金申购发行相结合的方式.

三、本公司A股股票上市经上海证券交易所上证发字[2011]42号文批准.证 券简称 中国水电 ,证券代码

601669 .本次发行中网上资金申购发行 150,000万股股票将于2011年10月18日起上市交易.

四、股票上市概况

1、上市地点:上海证券交易所

2、上市时间:2011年10月18日

3、股票简称:中国水电

4、股票代码:601669

5、本次发行完成后总股本:960,000万股

6、本次A股发行的股份数:300,000万股

7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限 (1)本公司控股股东中国水利水电建设集团公司承诺:自本公司股票上市 之日起三十六个月内, 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司首 次公开发行股票前已发行股份,也不由本公司收购该部分股份. (2)本公司股东中国水电工程顾问集团公司承诺:自本公司股票上市之日 起十二个月内, 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司首次公开 发行股票前已发行股份,也不由本公司收购该部分股份. (3) 根据 《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》 (财企[2009]94号)的有关规定,本公司首次公开发行股票并上市后,由本公司 国有股股东中国水电集团和中水顾问集团转由全国社会保障基金理事会持有的 本公司国有股,全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义务.