PDF《国家电网公司 2016 年第一期公司债券》

债券简称:16 国网

01 债券代码:136826

16 国网

02 136827 国家电网公司

2016 年第一期公司债券 受托管理事务报告(2017 年度) 发行人 国家电网有限公司 (住所:北京市西城区西长安街86号) 债券受托管理人 中信证券股份有限公司 (住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座)

2018 年5月2重要声明 中信证券股份有限公司( 中信证券 )编制本报告的内容及信息均来源于国 家电网有限公司 (以下简称 国家电网 、 发行人 或 公司 ) 对外公布的 《2017 年国家电网有限公司公司债券年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供 的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见.

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见, 投资者应对相关 事宜做出独立判断, 而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺 或声明.

3 目录

第一节 本期公司债券概况・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

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第二节 发行人

2017 年度经营情况和财务状况 ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

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第三节 发行人募集资金使用情况・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・

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第四节 本期债券付息兑付情况・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・10

第六节 公司债券担保人资信情况・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・12

第七节 本期公司债券的信用评级情况 ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・13

第八节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・14

第九节 其他情况・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・ ・15

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第一节 本期公司债券概况

一、发行人名称 中文名称:国家电网有限公司 英文名称:State Grid Corporation of China

二、本期公司债券核准文件及核准规模 国家电网公司

2016 年第一期公司债券经中国证券监督管理委员会 证监许 可[2016]1636 号 文核准.发行人获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 人民币

500 亿元的公司债券, 首期发行自中国证监会核准发行之日起

12 个月内 完成,其余各期债券发行中国证监会核准发行之日起

24 个月内完成.2016 年11 月11 日至

2016 年11 月14 日,发行人成功发行国家电网公司

2016 年第一 期公司债券,发行规模为人民币

100 亿元.

三、本期债券基本情况 1. 债券名称:国家电网公司

2016 年第一期公司债券(简称 本期债券 ) . 2. 债券简称及代码:3 年期品种简称为