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2018 年年度报告

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127 公司代码:600071 公司简称:凤凰光学 凤凰光学股份有限公司

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127 重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、 监事、 高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、 完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

二、公司全体董事出席董事会会议.

三、 大信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

四、公司负责人刘翔、主管会计工作负责人王炜及会计机构负责人(会计主管人员)王炜声明: 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司聘请的审计机构――大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计验证,公司2018年度归 属于母公司股东的净利润亏损746.88万元, 加上年初未分配利润1236.82万元, 本年度累计未分配 利润为489.95万元.鉴于报告期内经营业绩亏损,且光学主业正在转型升级,为确保生产经营和 可持续发展的资金支持,公司董事会建议2018年度不进行利润分配,也不用资本公积金转增股本 .该预案尚需公司股东大会审议.

六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 不适用 涉及公司未来计划等前瞻性陈述,声明该计划不构成公司对投资者的实质承诺,请注意风险.

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅报告中 经营情况讨论与分析 中关于公司未来发展的讨论与分析.

十、 其他 适用 √不适用

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127 目录

第一节 释义.4

第二节 公司简介和主要财务指标.4

第三节 公司业务概要.7

第四节 经营情况讨论与分析.9

第五节 重要事项.17

第六节 普通股股份变动及股东情况.27

第七节 优先股相关情况.31

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.32

第九节 公司治理.38

第十节 公司债券相关情况.40 第十一节 财务报告.41 第十二节 备查文件目录.127

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第一节 释义

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中电科集团 指 中国电子科技集团有限公司 中电海康 指 中电海康集团有限公司 中电科投资 指 中电科投资控股有限公司 凤凰控股 指 凤凰光学控股有限公司 公司、本公司、凤凰、凤凰光学 指 凤凰光学股份有限公司 凤凰科技 指 全资子公司江西凤凰光学科技有限公司 凤凰新能源 指 控股子公司凤凰新能源(惠州)有限公司 凤凰广东公司 指 控股子公司凤凰光学(广东)有限公司 协益电子 指 参股公司协益电子(苏州)有限公司 0EM 指 贴牌生产,也称为定牌生产.委托其他厂家 生产,并直接贴上自己的品牌商标 ODM 指 一家厂商根据另一家厂商的规格和要求,设 计和生产产品 公司章程 指 《凤凰光学股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指2018 年1月1日――2018 年12 月31 日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息 公司的中文名称 凤凰光学股份有限公司 公司的中文简称 凤凰光学 公司的外文名称 PHENIX OPTICAL COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 PHENIX OPTICAL 公司的法定代表人

二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王炜 吴明芳 联系地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 江西省上饶市凤凰西大道197号 电话 0793-8259547 0793-8259547 传真 0793-8259547 0793-8259547 电子信箱 wangwei@phenixoptics.com.cn mingfangw@phenixoptics.com.cn

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三、 基本情况简介 公司注册地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 公司注册地址的邮政编码

334100 公司办公地址 江西省上饶市凤凰西大道197号 公司办公地址的邮政编码

334100 公司网址 http://www.phenixoptics.com.cn 电子信箱 600071@phenixoptics.com.cn

四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 凤凰光学

600071

六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所(境内) 名称 大信会计师事务所 (特殊普通 合伙) 办公地址 北京市海淀区知春路

1 号, 学 院国际大厦

15 层 签字会计师姓名 杨昕、肖祖光

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2018年2017年 本期比 上年同 期增减 (%) 2016年 营业收入 777,759,621.95 794,493,004.29 -2.11 749,552,198.79 归属于上市公司股东的净利润 -7,468,771.95 33,532,832.57 -122.27 -115,396,760.74 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -15,886,473.13 -52,335,193.09 69.64 -104,770,577.49 经营活动产生的现金流量净额 -25,549,126.76 -40,398,916.59 36.76 -24,840,610.01 2018年末 2017年末 本期末 比上年 同期末 增减(% ) 2016年末

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127 归属于上市公司股东的净资产 416,306,836.71 423,617,931.21 -1.73 390,134,047.31 总资产 992,490,016.66 931,748,175.67 6.52 960,346,452.23

(二) 主要财务指标 主要财务指标 2018年2017年 本期比上年同期增减 (%) 2016年 基本每股收益(元/股) -0.03 0.14 -121.43 -0.49 稀释每股收益(元/股) -0.03 0.14 -121.43 -0.49 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.07 -0.22 68.18 -0.44 加权平均净资产收益率(%) -1.78 8.24 减少10.02个百分点 -25.73 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) -3.82 -12.86 增加9.04个百分点 -23.36 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明: 适用 √不适用

九、

2018 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 (1-3 月份) 第二季度 (4-6 月份) 第三季度 (7-9 月份) 第四季度 (10-12 月份) 营业收入 179,724,986.01 183,327,097.98 198,543,819.21 216,163,718.75 归属于上市公司股东的净 利润 -2,330,686.12 -660,474.12 -1,266,639.72 -3,210,971.99 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益后的净利 润-3,703,235.24 -1,399,263.12 -3,316,657.73 -7,467,317.04 经营活动产生的现金流量 净额 -2,771,526.88 -2,182,632.38 -12,141,202.62 -8,453,764.88 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额 √适用 不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目

2018 年金额 附注 (如适 用)

2017 年金额

2016 年金额 非流动资产处置损益 4,306,939.63 10,043,737.79 2,353,303.81 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性

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127 的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常 经营业务密切相关,符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 2,005,815.06 1,562,724.28 796,436.26 债务重组损益 -271,184.35 企业重组费用,如安置职工的支出、整合 费用等 -15,123,711.

90 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外,持有交易性金融资产、交易 性金融负债产生的公允价值变动损益,以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债 和可供出售金融资产取得的投资收益 78,581,700.09 -38,100.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 1,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出3,691,261.45 1,526,486.45 -4,674,165.8

0 其他符合非经常性损益定义的损益项目 302,182.14 -5,385,555.10 少数股东权益影响额 -742,985.55 -331,189.58 4,882,490.82 所得税影响额 -1,145,511.5

5 -129,878.27 -51,252.09 合计 8,417,701.18 85,868,025.66 -10,626,183.

25 十

一、 采用公允价值计量的项目 适用 √不适用 十

二、 其他 适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内,公司业务包括光学加工和锂电芯生产,业务没有发生变更. 作为一家传统光学制造企业,公司秉承精益生产,坚持自主创品牌和代加工的经营模式,与 国内外安防视频监控、消费电子等下游应用领域产品制造商建立了长期、稳定的合作伙伴关系. 作为诸多全球跨国公司的首选供应商之一, 公司生产的产品广泛应用于国际知名品牌的安防监控、 汽车车载、数码相机、照相手机、投影机等消费类光电子产品之中.公司的客户主要有富士、索尼、海康威视、深圳迈斯科、上海创米科技等.

1、光学加工业务 公司主要从事光学镜片、光学镜头、精密加工、显微镜等产品的生产和销售,具有光学、机械、电子、塑料等多专业综合研究开发和生产经营能力,在光学冷加工、金属加工、热处理、表 面处理、注塑、压铸和精密模具制造等加工工艺方面具有国内领先水平.公司光学镜片和光学镜 头主要用于智能手机、安防视频监控、车载等方面;

精密加工主要为用于照相机、投影机、车载 等产品的金属结构件,显微镜主要为用于普教、高教、工业、研究院所等领域的显微镜. 报告期内,光学镜片镜头的加工业务 3.89 亿元,占主营收入的 50.65%;

金属加工和显微镜 加工业务 0.93 亿元,占主营收入........