PDF《英大证券有限责任公司》

4 经本独立财务顾问核查,截至本核查意见签署日,上市公司不存在被中国证 监会立案稽查尚未结案的情形.

二、 独立财务顾问结论意见 本独立财务顾问参照《公司法》 、 《证券法》 、 《重组办法》和《财务顾问业务 指引》等法律、法规和相关规定,以及中国证监会《并购重组审核分道制实施方 案》 、深圳证券交易所《关于配合做好并购重组审核分道制相关工作的通知》等 规范性文件的要求, 并通过尽职调查和对重组报告书等信息披露文件进行审慎核 查后认为:

1、本次重组涉及的行业或企业不属于《国务院关于促进企业兼并重组的意 见》和工信部等十二部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》支 持的九大行业;

2、本次重组所涉及的交易类型属于同行业上下游并购;

3、本次重组不构成借壳上市;

4、本次重组涉及发行股份;

5、上市公司不存在被中国中国证监会立案稽查尚未结案的情形. (以下无正文)

5 (此页无正文,为《英大证券有限责任公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司 本次交易产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见》之签字盖章页) 财务顾问主办人: 刘少波 周建武 英大证券有限责任公司

2018 年12 月6日