PDF《招商证券股份有限公司》

招商证券股份有限公司 关于江西金达莱环保股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之发行保荐书保荐机构(主承销商) (深圳市福田区福田街道福华一路

111 号) 江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-1 声明保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》 (下称 《公司法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 (下称 《证券法》 ) 、 《科创板首次公开发行股票注 册管理办法(试行) 》 (下称 《首发注册办法》 ) 、 《证券发行上市保荐业务管理 办法》 (下称 《保荐管理办法》 ) 、 《上海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》 (下称 《科创板审核规则》 )等有关法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会(下称 中国证监会 )和上海证券交易所(下称 上交所 )的规定,诚 实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出 具本发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性.

江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-2

一、本次证券发行基本情况

(一)保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍

1、保荐机构名称 招商证券股份有限公司(以下简称 我公司 或 招商证券 或 保荐机构 ) .

2、保荐机构指定保荐代表人情况 (1)保荐代表人姓名 潘青林、蒋欣 (2)保荐代表人保荐业务执业情况 ①招商证券潘青林主要保荐业务执业情况如下: 项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间

1、珠海格力电器股份有限公司

2010 年公开 增发项目 项目协办人 否

2、深圳市路畅科技股份有限公司首次公开发 行股票并上市项目 保荐代表人 是

3、深圳市长亮科技股份有限公司

2016 年非 公开发行项目 保荐代表人 是

4、深圳市金奥博科技股份有限公司首次公开 发行股票并上市项目 保荐代表人 是 ②招商证券蒋欣主要保荐业务执业情况如下: 项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间

1、深圳赫美集团股份有限公司(深圳浩宁达 仪表股份有限公司)首次公开发行股票并上 市项目 保荐代表人 否

2、华平信息技术股份有限公司(上海华平信 息技术股份有限公司)首次公开发行股票并 在创业板上市项目 保荐代表人 否

3、浙江海翔药业股份有限公司首次公开发行 股票并上市项目 保荐代表人 否

4、宁波海运股份有限公司

2011 年可转债项 目 保荐代表人 否

5、招商局能源运输股份有限公司

2012 年非 保荐代表人 否 江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-3 项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间 公开发行项目

6、深圳市长亮科技股份有限公司首次公开发 行并在创业板上市项目 保荐代表人 否

7、深圳丹邦科技股份有限公司

2013 年非公 开发行项目 保荐代表人 否

8、洛阳栾川钼业集团股份有限公司可转债项 目 保荐代表人 否

9、深圳市科信通信技术股份有限公司首次公 开发行并在创业板上市项目 保荐代表人 是

10、湖南海利化工股份有限公司

2017 年非公 开发行项目 保荐代表人 是

3、本次证券发行项目协办人及其项目组成员 (1)项目协办人及其他项目组成员 项目协办人:唐军帅 项目组成员:杜业轩、付涛、张迎、谭亲广、刘昭、罗爽 (2)项目协办人保荐业务执业情况 项目名称 保荐工作 是否处于持续督导期间 无无无