PDF《金诚信矿业管理股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告（...》

2、出席股东大会情况 独立董事姓名 出席股东大会情况 本年度应参会次数 出席股东大会次数 刘善方

3 3 穆铁虎

3 3 宋衍蘅

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2018 年,公司召开了

2017 年年度股东大会、2018 年第一次临 时股东大会及

2018 年第二次临时股东大会. 我们作为独立董事出席 了会议,对股东大会审议的关于年度报告、日常关联交易、聘任会 计师事务所、内部控制评价、利润分配、公司以集中竞价交易方式 回购股份、对外投资、对外担保、募集资金投资项目结项并将结余 募集资金永久补充流动资金等事项发表了独立意见.我们认为公司 股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营事项均履行了相关审 批程序,合法有效. 金诚信矿业管理股份有限公司 第三届董事会第十九次会议

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3、现场考察及公司配合独立董事工作情况

2018 年,我们在公司各期定期报告编制、公司重大经营等事项 审定过程中,认真听取公司管理层对相关事项的介绍,利用现场参 加会议的机会与公司经营管理层进行座谈交流,全面深入了解公司 经营发展情况,运用专业知识和企业管理经验,对公司董事会相关 议案提出建设性意见和建议,充分发挥了指导监督作用. 在年度审计过程中,我们及时与年审会计师就公司年度审计计 划以及审计工作安排进行沟通,并就年报初审意见进行交流. 除此以外,我们通过电话沟通、查阅资料等方式,主动了解公 司的生产经营、内部控制运行以及财务运行等情况,及时关注公司 动态. 公司管理层高度重视与我们的沟通交流,定期汇报公司生产经 营情况和重大事项进展情况, 并就我们所关心的事项进行专项说明, 为我们履职提供了充分的条件和支持.

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易事项 公司第三届董事会第九次会议审议通过了 《关于

2018 年公司与 主要关联方日常关联交易的议案》 .我们作为独立董事,对议案中涉 及的与北京景运实业投资有限责任公司的关联租赁以及与首云矿业 股份有限公司关联交易事项的材料进行了认真审核,听取了财务管 理中心以及经营管理中心的汇报,对关联交易的必要性、价格的公 允性、审批程序的合规性进行了认真分析,并基于独立判断发表了 金诚信矿业管理股份有限公司 第三届董事会第十九次会议

5 独立意见,认为该关联交易事项未损害公司及其他股东,特别是中 小股东的利益.在议案表决过程中,公司关联董事对此项议案进行 了回避表决,本次关联交易的决策程序符合相关法律法规及《公司 章程》的规定,合法有效.

(二)对外担保及资金占用情况 根据相关法律法规及中国证监会、 上海证券交易所的有关要求, 我们作为公司独立董事,对公司对外担保情况和控股股东及其他关 联方占用资金情况进行了认真的调查与了解,相关说明和独立意见 如下: (1) 报告期内, 公司除与关联方发生的正常经营性资金往来外, 不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用的情况. (2)公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于为全资 子公司提供担保的议案》、第三届董事会第十六次会议审议通过了 《关于公司拟提供对外担保的议案》.我们在对有关情况进行调查 了解、听取公司董事会和管理层有关人员意见并就有关风险进行分 析后认为:以上担保事项是基于日常经营的实际需要,有利于公司 的长远发展,增强公司的可持续经营能力;