PDF《广西北部湾银行股份有限公司》

(三)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业 竞争等变化情况.45

(四)公司以资产认购股票的行为(如有)是否导致增加公司的债务或者或有负 债.45

(五)本次定向发行对其他股东的权益的影响.45

(六)与本次发行相关特有风险的说明.46

五、其他需要披露的重大事项.

48 48

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(一)资金占用情况.48

(二)是否存在公司的权益被股东及其关联方严重损害且尚未消除的情形.49

(三)是否存在公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未消除的情形.49

(四)是否存在现任董事、监事、高级管理人员最近二十四个月内受到过中国证 监会行政处罚的情形.49

(五)报告期内公司股权质押情况.49

六、本次定向发行相关机构信息.

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(一)律师事务所.50

(二)会计师事务所.50

七、相关声明.

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51 51

八、备查文件.

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(一)法律意见书.56

(二)中国证监会核准本次定向发行的文件(核准后提供)56

(三)其他与本次定向发行有关的重要文件.56 广西北部湾银行股份有限公司 定向发行说明书 2-4 释义除非本定向发行说明书另有所指,下列词语具有的含义如下: 公司、北部湾银行 指 广西北部湾银行股份有限公司 股东大会 指 广西北部湾银行股份有限公司股东大会 董事会 指 广西北部湾银行股份有限公司董事会 监事会 指 广西北部湾银行股份有限公司监事会 报告期 指2016年度、2017年度及2018年1-6月 本次定向发行、本次发行 指 广西北部湾银行股份有限公司通过定向发行方式,向认购 人发行股票募集资金的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会.2018年3月,十三届全国人 大一次会议表决通过了关于国务院机构改革方案的决定, 设立中国银行保险监督管理委员会.将中国银行业监督管 理委员会和中国保险监督管理委员会的职责整合,组建中 国银行保险监督管理委员会,作为国务院直属事业单位. 广西银监局 指 中国银行业监督管理委员会广西监管局 广投集团 指 广西投资集团有限公司 律师 指 广西同望律师事务所 会计师 指 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 定向发行说明书、本说明书 指 《广西北部湾银行股份有限公司定向发行说明书》 股票发行方案 指 《广西北部湾银行股份有限公司增资扩股 (第五次) 方案》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 注:本定向发行说明书若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造 成. 广西北部湾银行股份有限公司 定向发行说明书 2-5

一、公司基本信息

(一)公司基本信息 中文名称:广西北部湾银行股份有限公司 英文名称:GUANGXI BEIBU GULF BANK Co.,Ltd 成立日期:1997 年5月27 日 注册资本:438,414.20 万元 股本:459,122.17 万股 法定代表人:罗军 实际控制人:无 信息披露负责人:廖春晖 住所:南宁市青秀路

10 号

电话:0771-6119615 传真:0771-6119615 电子

邮箱:bankdb@vip.126.com 邮编:530028 公司