PDF《正峰新能源股份有限公司》

正峰新能源股份有限公司 一四?股东常会议事? 时间:中华民国一四??月十七日(星期三)上午九时正 地点:桃园市平镇区民族?双?二段一一八巷十二号 出席:出席股东及代?人代表股份总? 44,421,987 股,占本公司已发?股份 总? 83,135,851 股之 53.

43%. 出席董事:锺荣昌、彭志鸿 出席监察人:陈惠月 主席:锺荣昌 董事长 记?:??於 主席致词:(?) 壹、报告事项

一、103 ??营业报告. (请?阅附件一)

二、监察人审查

103 ??决算表册报告. (请?阅附件二)

三、本公司减资健全营运计画执?情形报告. (请?阅议事手册)

四、103 ??私募普通股案未办?情形报告. (请?阅议事手册) 贰、承认事项 第一案 董事会提 案由:103 ??决算表册案,提请 承认. ?明:

一、本公司

103 ??决算表册:资产负债表、综合损?表、股东 权?变动表及现???表等财务报表暨合并财务报表,业经 安侯建业?合会计师事务所寇惠植、陈蓓琪会计师查核峻 事,并同营业报告书经本公司董事会决议通过,送请监察人 审核完竣,敬请 承认.

二、前项表册(请?阅附件一及附件三) . 决议:经主席徵询全体出席股东无?议照案承认. 第二案 董事会提 案由:103 ??亏损拨补案,提请 承认. ?明:103 ??亏损拨补表(请?阅附件四) . 决议:经主席徵询全体出席股东无?议照案承认. ?、讨?事项 第一案 董事会提 案由:拟以私募方式办?现?增资普通股案,提请 讨?. ?明:

一、为充实营运资?及偿还银?借款等一个或多个资?用途所需 资?,拟依证券交?法第

43 条之

6 规定办?私募有价证券普 通股.

二、本次办?之私募增资发?普通股相关?明如下: 1.私募股?:?超过四仟万股,由股东会授权董事会,视公 司营运需求於股东会决议日起一?内分二次办 ?. 2.每股面额:新台币

10 元整. 3.私募价格订定之依昂?性:本次私募价格之订定,? 得低於定价日前

1、

3、5 个营业日择一计算之普通股收盘 价简单算术平均?扣除无偿配股除权及配息,并加回减资 反除权后平均每股股价之八成,亦?得低於定价日前

30 个 营业日普通股收盘价简单算术平均?扣除无偿配股除权及 配息,并加回减资反除权后平均每股股价之八成.惟实际 之发?价格於?低於股东会决议八成之围内授权董事会 视日后洽特定人情形及市场?况决定之.目前本次私募价 格暂定为新台币

10 元,前述私募价格订定之依瞎 发?公司办?私募有价证券应注意事项之规定,故应属合 ?. 4.私募特定人之选择方式与目的: 依证交法第

43 条之

6 相关规定择定特定人. (1)对本公司未?营运能产生直接或间接助?之内部人或 关系人.(应募人暂定名单请?阅附件五) (2)可以协助公司提高技术、改?品质、?低成本、增进效 ?或扩大市场之策?性投资人为限,目前尚无已洽定之 应募人. 5.应募人为策?性投资人之必要性及预计效?: (1)必要性:投资人之经验、技术、知?、品牌或通?等, 均与公司具有互补之效应, 且能提高公司获? 性,故引进策?性投资人. (2)预计效?:经此产业垂直整合、水平整合、共同研究开 发商品或市场等方式, 可以协助公司提高技 术、改?品质、?低成本、增进效?或扩大 市场等效?. 6.本次私募新股之权?义务,与本公司已发?之普通股相同, 惟依证券交?法第

43 条之

8 规定,本次私募之有价证券於 交付后三?内,除符合法?规定之特定情形外?得自由转 让,本公司拟於该私募有价证券交付满三?后,依相关法 ?规定向主管机关申请本次私募有价证券上市交?. 7.私募之必要?由: (1)?采公募之?由:考?资?市场?况、筹资时效性、发 ?成本、股权稳定等因素拟向内部人 或关系人及策?性投资人筹资;