PDF《嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招》

嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书 嘉实优化红利股票型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二一二年五月 嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书 嘉实优化红利股票型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金根据2012年5月22日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实优化红利股票型证 券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】684号)和2012年5月24日《关于嘉实优化红利 股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】348号)的核准,进行募 集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核 准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产.但不保证 基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等.本基金为股票型基金,本基金属于较高风 险、较高预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币 市场基金.投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认 识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨 慎做出投资决策. 嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人

6

四、基金托管人

16

五、相关服务机构

20

六、基金的募集

23

七、基金合同的生效

27

八、基金份额的申购、赎回

28

九、基金转换

37

十、基金的转托管、定期定额投资计划、非交易过户、冻结与解冻.38 十

一、基金的投资

39 十

二、基金的财产

46 十

三、基金资产估值

47 十

四、基金收益与分配

52 十

五、基金的费用与税收

54 十

六、基金的会计与审计

56 十

七、基金的信息披露

57 十

八、风险揭示

62 十

九、基金合同的变更、终止与基金资产的清算.65 二

十、基金合同内容摘要

67 二十

一、基金托管协议的内容摘要

91 二十

二、对基金份额持有人的服务

104 二十

三、其他应披露事项

106 二十

四、招募说明书存放及查阅方式

107 二十

五、备查文件

108 嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书

1

一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办 法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有 关法律法规以及《嘉实优化红利股票型证券投资基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本 招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 嘉实基金管理有限公司 嘉实优化红利股票型证券投资基金招募说明书