PDF《中国银行股份有限公司 18 荣盛 SCP006》

2018 年11 月8日信用保护费支付 日2018 年11 月12 日,具体以本期凭证《配售确认及缴费通知书》 通知日期为准 凭证登记日

2018 年11 月12 日 上市流通日

2018 年11 月13 日 参考实体 浙江荣盛控股集团有限公司 标的债务 浙江荣盛控股集团有限公司

2018 年度第六期超短期融资券(18 荣盛 SCP006) 起始日 /保护起始日

2018 年11 月9日约定到期日 /保护到期日

2019 年8月6日约定到期日适用 营业日准则 适用 信用保护买方 本期凭证持有机构/投资人 信用保护卖方 中国银行股份有限公司 凭证创设费率 根据信用风险缓释凭证簿记建档结果确定 簿记建档费率区 间(年化) 0.7%-1.7% 计费年度天数

366 天(闰年)/365 天(非闰年) 付费方式 前端一次性支付 营业日 北京的商业银行正常营业时间 营业日准则 下一营业日 参考比例 100% 持有份额登记日 按照凭证登记机构的相关规定办理. 在持有份额登记日当日收市 后登记在册的本期凭证持有机构, 均需遵守本期凭证所约定的各 项权利义务 信用事件 指参考实体发生如下事件中的一种或多种:

1、破产;

中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 第5页

2、标的债务发生支付违约,宽限期为

3 个营业日,起点金额为 人民币

100 万元 不适用债务加速到期 不适用债务潜在加速到期 不适用债务重组 结算方式 实物结算,具体结算安排参见本说明书

第六节 实物结算日/实物交割日 在结算条件满足之日后的

10 个营业日内的一个营业日,由凭证 持有机构在实物交割通知单中指定. 凭证托管机构 上海清算所

二、凭证的簿记建档 本期凭证簿记管理人为【中国银行股份有限公司】 ,簿记建档将分为预配售 和正式配售两个阶段. 簿记管理人按照信用风险缓释凭证簿记建档的相关要求在中国银行簿记建 档室完成簿记建档. 预配售时间内,投资者通过传真方式将加盖公章的中国银行 股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证认购函发送至簿记管理人,传 真号为:010-66594337. 参与本期凭证认购的投资人须同时参与标的债务申购, 承诺以不少于预配售 的本期信用风险缓释凭证的预配售量同时申购浙江荣盛控股集团有限公司

2018 年度第六期超短期融资券.

(一)凭证的预配售 本期凭证预配售时间为

2018 年11 月8日9时至

2018 年11 月8日15 时, 预配售安排如下:

1、簿记管理人按照创设说明书中的定价方式先通过预配售的方式确定创设 费率和预配售份额,并做好书面记录和说明.

2、预配售结果确定后,簿记管理人向获得配售的投资人发送预配售通知, 通知相关投资人本期凭证创设费率及其预配售量, 并在标的债务簿记结束前向市 场披露.

(二)凭证的正式配售 上海清算所根据标的债务发行结果匹配和确认本期凭证正式配售结果, 匹配 规则如下:

1、对于标的债务分销缴款结果高于或等于本期凭证预配售量的,按照本期 凭证预配售量予以正式配售;

中国银行股份有限公司

18 荣盛 SCP006 信用风险缓释凭证创设说明书 第6页

2、对于标的债务分销缴款结果少于本期凭证预配售量的,按照标的债务分 销缴款结果予以正式配售. 上海清算所将本期凭证正式配售结果告知簿记管理人, 簿记管理人向获得本 期凭证正式配售的投资人发送《配售确认及缴费通知书》 ,通知相关投资人其本 期凭证正式配售量以及需缴纳的信用保护费金额、付款日期、划款账户等信息. 收到上述通知书后, 如无疑义,投资人须在通知书规定的时间内按通知书要 求划拨应缴款项.如投资人不能按期足额支付信用保护费,则视为违约.若发生 违约,应以未支付的信用保护费为基数,按照日利率万分之三计算违约金,由投 资人向创设机构支付.