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南方瑞利保本混合型证券投资基金招募 说明书 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会

2015 年11 月24 日证监许可[2015]2706 号文注册募集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证 监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 投资人投资于保本基金并 不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 保本基金在极端情况下仍 然存在本金损失的风险.本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,如所投 资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况,可能造成基金资产损失. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于 基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章节 等.本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券.由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃, 潜在较大流动性风险. 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债, 由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失.投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金 的招募说明书及基金合同. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.投资人应当认真阅读基金合同、基 金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险. 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办法》)、以及《南方瑞利保本混合型证券投资 基金基金合同》编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同是 约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基金 份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应 详细查阅基金合同. 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: