PDF《股票代码：002301 股票简称：齐心》

二、一般问题

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1、请申请人公开披露近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况,以及 相应整改措施;

同时请保荐机构就相应事项及整改措施进行核查, 并就整改效果发表核查 意见.120 5-1-6

一、重点问题

1、请申请人补充披露母公司及其合并报表范围内子公司因环保问题受到罚款以 上行政处罚的情形,是否已经整改完毕并获得有权机关验收,是否属于重大违法 行为,是否存在违反《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第七项规定的情 形.请保荐机构及申请人律师核查并发表意见. 回复:

一、关于公司是否存在因环保问题受到罚款以上行政处罚的情形的说明 报告期内, 齐心集团及其子公司不存在因环保问题受到罚款以上行政处罚的 情形.

二、保荐机构和律师核查意见 保荐机构和律师核查了齐心集团及其合并报表范围内子公司的《营业执 照》、对齐心集团财务负责人进行了访谈、获取了工商管理部门、税务部门、 安全生产管理监督部门、人力资源和社会保障部门、住房公积金管理部门等政 府主管部门出具的无重大违法违规证明文件、核查了环境主管部门出具的证明 文件、报告期内齐心集团营业外支出明细表、查询了齐心集团及其有生产项目 的子公司所在地环境保护主管部门网站关于行政处罚的公开信息,不存在齐心 集团及其子公司因环保问题受到罚款以上行政处罚的情形. 经核查,保荐机构和律师认为,报告期内齐心集团及其子公司不存在因环 保问题受到罚款以上行政处罚的情形,不存在重大违法违规行为,不存在严重 损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不存在违反《上市公司证券发行 管理办法》第三十九条第七项规定的情形. 5-1-7

2、截至目前,控股股东齐心控股合计质押股份数量为 215,797,700 股,占其持 有公司股份的 77.93%,占公司总股本的 33.62%.陈钦鹏及其一致行动人合计质 押57,235,000 股,占其所持公司股份总数的 96.89%,占公司股份总数的 8.92%. 请申请人结合质押的原因、 质押资金具体用途、 约定的质权实现情形、 控股股东、 实际控制人的财务情况和清偿能力、股价变动情况等,说明并披露是否存在平仓 风险,是否可能导致控股股东、实际控制人发生变更,以及维持控制权稳定性的 相关措施.请保荐机构及其申请人律师核查并发表意见. 回复:

一、齐心控股、陈钦鹏及其一致行动人股份质押的情况 截至本反馈意见回复报告出具之日,齐心控股、陈钦鹏及其一致行动人股份 质押情况如下: 质权人 出质人 质押类型[注1] 质押股数(万股) 质押融资金 额(万元) 初始交易日-回购交易 日/授信期间[注2] 中信证券股份有限公司 齐心控股 场内 6,684.50 35,000.00 2018.2.5-2020.3.17 广州证券股份有限公司 齐心控股 6,699.50 40,000.00 2016.11.24-2019.11.22/ 2016.12.1-2019.11.29 上海光大证券资产管理有 限公司 齐心控股 962.50 5,000.00 2017.12.22-2020.12.21 华西证券股份有限公司 齐心控股 2,125.00 10,000.00 2019.3.26-2020.3.26 上海浦东发展银行股份有 限公司深圳分行 齐心控股 场外 758.77 15,000.00 2018.10.9-2019.10.8 陈钦武 1,323.23 陈钦武 1,115.77 8,000.00 2018.10.9-2019.10.8 陈钦徽 160.00 中信银行股份有限公司深 圳分行 齐心控股 610.00 5,000.00 2018.11.30-2019.11.12 广东华兴银行股份有限公 司深圳分行 齐心控股 420.00 16,000.00 2018.12.24-2019.12.17 陈钦徽 780.00 中国光大银行股份有限公 司深圳分行 齐心控股 700.00 10,000.00 2018.3.26-2019.3.25 陈钦武 1,161.00 陈钦徽 1,213.50 深圳市高新投保证担保有 限公司 齐心控股 869.00 5,000.00 2019.2.20-2020.2.19 合计 25,582.77 149,000.00 注1:场内质押约定了履约保障比例警戒值及履约保障比例平仓值;